미국 BIS의 현장 엠 카지노에 직면하여 기업 규정 준수 관행에 대한 생각

2024 년 12 월 중순, 우리는 기업이 싱가포르 회사의 고객 사무실, 수출 통제국의 고객 사무실에서 H100 및 기타 사업의 현장 조사를 처리하도록 도와주었습니다. 이 짧은 기사가 기업이 관련 정부 조사 또는 파트너의 검토에 올바르게 대응할 수있는 생각을 제공 할 수 있기를 바랍니다.

1. 미국의 최종 사용 엠 카지노 수가 증가하고 있습니다

BIS가 발표 한 수출법 집행의 연례 검토에서 2024 년에 60 개국에서 1440 개 이상의 최종 사용 확인 (EUC)이 완료되었음을 알 수 있습니다.[1]이 숫자는 최근 몇 년 동안 상당한 상승 추세를 보였습니다.

동시에, 최근 몇 년 동안, 미국은 특히 반도체, 슈퍼 컴퓨터 및 인공 지능과 같은 첨단 기술 분야에서 중국에 대한 수출 통제를 지속적으로 강화했습니다. 2025 년 1 월에 "인공 지능 확산 프레임 워크"와 "고급 컴퓨팅 통합 회로 실사 측정"의 임시 규칙을 공표하는 것 외에도, 미국은 H100, A100, H800, A800 및 기타 GPU와 관련된 중국의 GPU에 대한 금지령을 최근의 전 세계적으로 준수하여 중국의 준수하고 심지어 중국인의 주목을 받고있는 중국의 GPU에 대한 금지령을 고려하고 있다고보고되었습니다. 큰 모델에 사용되는 GPU의 소스. (저자의 주 : BIS 현장 조사는 또한 임시 최종 규칙 발행 시간 및 규정과 일치합니다.)

이 배경에서 최종 사용 엠 카지노의 수가 계속 증가하여 더 많은 회사에 영향을 미칠 것으로 예상 할 수 있습니다.

2. 최종 사용 엠 카지노 소개

(i) 정의 및 목적

미국 상무부 산업 및 보안국의 미국 최종 사용 엠 카지노는 수출 관리 규정의 적용을받습니다짧은 귀) 항목 (하드웨어, 소프트웨어 및 기술 포함, 미국의 통제 항목으로 알려진 하드웨어, 소프트웨어 및 기술 포함)에 따라현장 확인, 대상이 미국의 통제 된 품목을 신뢰할 수있는 수신자인지, 그리고 귀의 요구 사항에 따라 품목이 사용되는지 여부와 미국의 수출 통제 정책과 일치하는지 여부를 결정합니다. 경제적 이익을 포함하여 외교 정책을 지원하고, 미국에서의 군사적 사용을 제한하고, 대량의 대량 파괴를 제한하고, 무기를 방해하고 있습니다.

(유형 II)

1. Pre-License Check (사전 라이센스 점검,짧은 | PLC）

배송 전 수출 라이센스의 신청 단계에서 수행되며, 신원, 주소, 최종 사용자의 사용 목적을 포함하여 응용 프로그램 정보의 진위를 확인할 목적으로.

2. 직무 후 검증,PSV로 약칭）

배송 후 검증이 더 중요한 유형의 최종 사용 엠 카지노입니다. 주요 목적은 거래 참가자가 수출 라이센스 또는 수출 관리 규정의 요구 사항을 준수하고 미국에서 통제 된 품목의 불법 이전을 모니터링하는지 확인하는 것입니다.

(iii) 프로세스 및 키 포인트

1. 회의 준비

U.S. 해외 대사관 및 영사관 또는 관련 기관은 엠 카지노 당사자에게 미리 알리고 엠 카지노 시간과 장소를 주선합니다. 회의는 일반적으로 엠 카지노의 복잡성에 따라 45 분에서 1 시간 지속됩니다.

2. 참가자들

엠 카지노 당국과의 커뮤니케이션에 따라 엠 카지노 당사자의 참가자는 회사 관리, 수출 규정 준수 관리자, 물류 또는 공급망 관리자, 보안 관리자, 엔지니어 또는 기술에 익숙한 품목에 익숙한 품목에 대한 영업 직원 및 제 3 자의 대표자 (딜러 또는 서비스 회사와 같은 관련된 경우)를 포함 할 수 있습니다.

3. 파일 준비

엠 카지노 당국의 요구 사항에 따라 엠 카지노 당사자는 일반적으로 미국 수출 업체의 회사 소개, 우편 또는 문서 (라이센스 조건, 판매 계약, 운송 문서 포함) 및 최종 사용자와 관련된 우편 또는 문서 (계약 또는 입찰 문서, 라이센스 조건, 운송 문서 또는 확인 문서 포함)를 준비해야합니다.

4. 현장 엠 카지노

항목의 최종 사용자의 경우, 엠 카지노관은 항목 저장 위치로 이동하여 항목이 문서 설명과 일치하는지 여부를 확인하고 사용 및 저장 조건을 확인합니다.

고객의 엠 카지노를 처리하는 데 도움을 준 경험을 바탕으로 항목의 리셀러의 경우, 엠 카지노의 초점에는 일반적으로 재판매 비즈니스의 합리성 (예 : 리셀러 자체에는 재설스 가격이 합리적이든, 재판매 가격이 합리적이든 재판매 리소스가 포함되어 있음) 다운 스트림 거래.

(iv) 결과 및 영향

1. 유리한 결과

엠 카지노 결과에 따르면 엠 카지노 당사자와 관련된 품목의 최종 사용자 및 최종 사용이 미국의 요구 사항을 충족하는 경우 엠 카지노는 유리한 결과로 간주됩니다. 이는 엠 카지노 당사자에 대한 미국 정부의 신뢰를 강화하고 향후 엠 카지노 빈도를 줄일 수 있습니다.

2. 검증되지 않은

엠 카지노 당사자의 영업권을 확인할 수없는 경우 미국 수출 통제 부서의 모니터링 목록에 포함되며 검증되지 않은 목록 (Unverified List,짧은 UVL). 모니터링 목록에 있으면 엄격한 조건 설정 또는 거부를 포함하여 라이센스 신청, 내보내기 및 재 출원 거래를 검토 할 수 있습니다. UVL에 상장 된 기업은 더 높은 규정 준수 비용과 거래 위험에 직면하게됩니다. 미국 수출 업체는 UVL에서 사업을 거래 할 때 추가 실사를 수행해야하며 라이센스 예외를 적용 할 수 없습니다.

3. 불리한 결과

미국 귀를 위반 한 것으로 밝혀지면 엠 카지노는 불리한 결과로 간주됩니다. 일반적인 불법 상황에는 무단 사용자 또는 최종 사용, 라이센스가없는 배송, 정보 또는 문서 등으로 품목을 전송하는 것이 포함됩니다. 미국 수출 통제 부서 (BIS)는 엠 카지노 당사자를 기업 목록에 올려 놓기 위해 적극적인 시행 조치를 취할 것입니다. 또는 행정 또는 형사 처벌로 이어질 수있는 추가 조사를 수행합니다. 행정 처벌에는 높은 벌금이 포함됩니다. 단일 거래 금액의 두 배 사이에서 거래 금액이 높고 370,000 달러 이상의 미국 달러가 하나씩 축적됩니다. 앞서 언급 한 금액은 매년 인플레이션 율에 따라 증가 할 수 있습니다. 형사 처벌에는 최대 백만 달러의 벌금이 포함되며 개인은 최대 20 년의 징역형에 처할 수 있습니다.

3. 기업은 어떻게 반응합니까

검증되지 않은 대상 또는 불리한 엠 카지노 결과로 인한 심각한 결과에 직면하여 회사는 미국의 최종 사용 엠 카지노에 대해 조심해야하며 완전히 준비되어야합니다. 중국에 등록 된 기업 및 기관의 경우, 외국 정부 대표가 실시한 수출 통제와 관련된 현장 방문 또는 검토를 수락하거나 수락하기 전에 우리 국가 상무부의 승인을 받아야합니다. 이를 바탕으로 고객에게 미국에서 최종 사용 엠 카지노를 지원하는 최근 경험을 바탕으로 다음을 권장합니다.

1. 미국 수출 통제법의 관련 조항에 대한 이해와 엠 카지노 기관의 요구 사항 (BIS)

트랜잭션에서 기업의 역할과 결합하면 리셀러 인 경우 거래 문서, 주로 수량, 수신자, 목적지, 거래 용어 등에 대한 세부 사항뿐만 아니라 상류와 다운 스트림 거래 간의 교차 체크 관계에주의를 기울여야합니다. 최종 사용자 인 경우, 제어 항목이 수출 라이센스의 요구 사항 또는 명시된 대상 및 최종 목적에 따라 사용되는지 여부에 중점을 둡니다.

2. 간결한 방식으로 비즈니스 모델을 설명하십시오

예를 들어, 비즈니스 모델 다이어그램을 통해 구매자 및 판매자, 최종 사용자, 목적지, 배달 방법 등을 포함하여 엠 카지노 기관의 많은 질문에 대한 답변을받을 수 있습니다. 엠 카지노 기관의 이해를 촉진하고 업무 효율성을 개선하는 동시에 엠 카지노 당사자가 솔직하게 의사 소통하고 엠 카지노와 협력하고 엠 카지노를받을 수 있습니다.

3. 정보 공개 고려

엠 카지노 기관의 요구 사항에 따르면, 정보 공개 또는 답변의 범위와 범위를 고려하고, 세부 사항 부족 또는 지원 문서를 피하고, 태도에 대한 무조리, 상황에 대한 은폐 등의 공개를 피하고, 엠 카지노와 관련이없는 상황의 공개를 피하십시오. 동시에, 현장에 위치한 항목의 세부 정보를 확인하는 데주의를 기울이십시오. 그리고 잠재적으로 오도하는 정보가 포함되지 않도록 표시된 문서.

4. 현장 엠 카지노 준비

미국 수출 통제법의 관련 요건, 엠 카지노 기관의 아이디어 및 참가자의 책임 범위, 엠 카지노 중에 현장에서 작업하는 직원들과의 의사 소통을 기반으로 참가자를위한 리허설을 포함하여 (엠 카지노가 엠 카지노 된 당사자의 사무실에서 수행되는 것을 고려하고 있음)의 목적 및 과정을 명확하게하고, 의심하지 못하고, 의심하지 못한다는 점을 명확하게합니다.

5. 프랭크 커뮤니케이션

기업 규정 준수 관리의 완전성은 기업의 규모와 비즈니스의 성격과 관련이 있으며 비즈니스 운영 프로세스에서 특정 결함이나 누락을 갖는 것이 정상입니다. 이것은 US 엠 카지노 기관의 견해에 대해 이해할 수 있습니다. 그것을 덮을 필요가 없습니다. 솔직히 합리적인 설명을 제공하고 실용적이고 실현 가능한 개선 조치를 제안한다고해서 의도적 인 위반과 관련된 심각한 결과를 초래하지는 않습니다. 반대로 부적절한 표지는 불필요한 의심을 일으킬 수 있습니다.

위의 내용은 회사가 미국 정부 및 회사가 수행 한 다른 규정 준수 조사 또는 검토 및 블랙리스트 제거에 응답 할 수 있도록 참조합니다.

공간에서 제한적으로 만 요약 팁을 만들 수는 있지만, 특정 프로세스에서는 검증 된 이벤트를 기반으로 사전 설정 문제를 고려하는 방법, 제공된 지원서가 필요하고 합리적인지 합리적이며, 부정권 문제를 판단하는 방법이 결함 유형 또는 위반에 의존하는지, 그리고 우리의 준비가 필요한지 여부를 판단하는 방법과 같은 각 단계에서는 각 단계를 지원하는 데 풍부한 경험이 필요합니다. 여기서 더 이상 가지 마십시오. 이들은 모두 특정 문제와 계획에 대한 구체적인 분석이 필요합니다.

[참고]

[1] https://www.bis.gov/media/documents/bis-export-enforcement-review-2024.