국내 사다리 도박 사이트 법률 및 규정 요약

foreword

사다리 도박 사이트의 위험 인식이 증가함에 따라 준수 운영에 대한 수요가 증가하고 있습니다. 기업의 규정 준수 요구에는 일일 운영 수준의 준수와 특정 프로젝트를 완료하기 위해 충족 해야하는 규정 준수가 포함됩니다. 특정 프로젝트를 준수하는 측면에서, 기업은 초기 공모 및 상장에 대한 국내 증권 거래소에 주식과 목록을 발급합니다 (이하 "사다리 도박 사이트")는 많은 적용 가능한 규칙, 엄격한 규제 시스템, 높은 대중의 관심, 위반의 심각한 결과 및 준수 (이하"출판 준수") 요구 사항 및 프로세스 관리가 가장 대표적입니다.

내 경험에 따르면, 나열된 규정 준수 요구 사항은 주로 행정 및 형사 처벌 방지, 기업 거버넌스 개선, 주주 확인 및 공개, 분쟁 사례의 확인 및 공개를 포함한 네 가지 측면에 주로 반영됩니다.

1. 행정 및 형사 처벌 방지

행정 및 형사 처벌 측면에서, 목록에 따라 고려해야 할 가장 중요한 요소는 사다리 도박 사이트 된 엔티티, 사다리 도박 사이트 기업의 통제 주주 및 실제 컨트롤러가 지난 3 년 내에 주요 위반 사항이 없어야한다는 것입니다. 사다리 도박 사이트 법인의 이사, 감독자 및 고위 경영진 (이하 "감독, 감독자 및 노인")) 해당 불법 행위가 없으면 목록 신청서가 제출되어야합니다.

(i) 관련 규칙의 개요

현재 증권법의 주요 조항 및 목록에 사다리 도박 사이트 행정 및 형사 처벌의 영향에 관한지지 규범은 다음 표에 나와 있습니다.

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위 사양의 내용은 해당 주제, 주요 표준 및 영향 기간의 측면에서 더 분해 될 수 있습니다. 특정 세부 사항은 다음과 같습니다.

1. 해당 엔티티의 관점에서, 즉, 어떤 엔티티의 불법 행동이 사다리 도박 사이트 된 엔티티 목록에 영향을 미칩니다. 요약하면, 그것은 사다리 도박 사이트 기업 자체의 불법 행위 일뿐 만 아니라, 통제 주주, 실제 컨트롤러, 주식, 이사, 감독자 및 고위 임원의 5% 이상을 보유한 다른 주주의 불법 행위이기도합니다. 특정 세부 사항은 다음 표에 나와 있습니다.

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2. 주요 표준, 즉 어떤 종류의 불법 행위와 상황이 주요 위반을 구성 할 것인지. 위의 조항은 다음 표에 표시된대로 주요 위반을 정의합니다.

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3. 불법 행위의 영향 기간, 즉 불법 법은 의도 된 사다리 도박 사이트 기관이 일정 기간 내에 사다리 도박 사이트 조건을 충족시키지 못하고 해당 시작 및 종료 지점 및 기타 법정 시간 제한이 다음 표에 나와 있습니다.

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(ii) 특정 사양 및 요구 사항

위의 조항은 비록 한편으로는 위의 조항은 내용이 상대적으로 광범위하지만, 다른 한편으로는 검토 기관은 새로운 우려 또는 요구 사항을 때때로 제시 할 수 있습니다. 따라서 공개적으로 가려고하는 사다리 도박 사이트는 모든 주요 측면에서 주요 위반을 피하는 원칙에 따라 규제해야합니다.

상장 될 사다리 도박 사이트의 경우 주요 표준 영역과 주요 관심사는 다음과 같습니다.

1. 주요 인력 사양

앞에서 언급했듯이, 상장 규정 준수는 상장 된 엔티티 및 해당 자사다리 도박 사이트의 준수뿐만 아니라 상장 된 엔티티의 관련 주요 인사의 준수에 중점을 둡니다. 이러한 주요 인력은 주로 상장 기업, 이사, 감독자, 고위 경영진 및 기술 사다리 도박 사이트의 핵심 기술 인력의 통제 주주 및 실제 컨트롤러입니다. 이들 직원은 거버넌스 구조, 비즈니스 기능 및 상장 기업의 핵심 경쟁력에 중요한 영향을 미치기 때문입니다.

사다리 도박 사이트 기업의 통제 주주 및 실제 컨트롤러, 이사, 감독자 및 고위 임원의 경우, 지난 3 년간 주요 불법 행위가 있었는지 여부와 사법 당국에 의해 사건이 제기되었는지 여부에주의를 기울여야하는지 여부에주의를 기울여야합니다.

위 조항 외에도, "초기 공모 및 상장의 감독에 관한 규정"제 39 조는 상장 지침 중에 중개 기관 및 규제 부서가 목록에있는 Entity와 그 실제 관리자 및 이사의 "명성 및 명성"에주의를 기울일 것이라고 규정하고 있습니다. 사회적 책임 등, 그러한 상황의 발생 기간은 3 년에 국한되지 않습니다. 따라서, 상장 기업의 실제 컨트롤러와 이사, 감독자 및 고위 경영진의 실제 컨트롤러가 "3 년 기간 이외의 초기 공모 및 목록의 감독에 관한 규정"조항 39 조에 규정 된 "평판 평판"이 나쁜 경우, 사다리 도박 사이트 목록에 대한 가능한 감독 태도와 그 영향을주의 깊게 평가해야합니다.

2. 주요 비즈니스 관련 사양

"첫 번째 통지"제 13 조는 발행자의 생산 및 운영이 법률 및 행정 규정 조항을 준수하고 국가 산업 정책, 즉 비즈니스 운영 측면에서 법률, 규정 및 국가 산업 정책의 조항을 준수해야한다고 규정합니다. 구체적으로,주의를 기울여야 할 핵심 요점은 다음과 같습니다.

(1) 산업 정책 측면에서 발행인의 사업이 국가가 금지하거나 제한되는 산업 분야에 속하는지, 또는 발행인이 외국 투자 기업인지 또는 외국에 투자 한 운영에서 국가가 금지 또는 제한되는 상황인지 여부

(2) 비즈니스 소스 측면에서, 발행자의 사업이 관련 합병 및 인수 또는보고 기간 동안 발생하는 경우, 발행자의 주요 사업에 큰 부정적인 변화가 발생하며 운영자의 집중 선언 및 수행의 관련 의무를 충족시켜야 할 필요성이 필요합니다. 발행자의 비즈니스 관련 자산이 상장 사다리 도박 사이트에서 나온 경우, 상장 사다리 도박 사이트의 이익과 관련 절차가 합법적이고 준수 여부에주의를 기울여야합니다.

(3) 비즈니스 자격 측면에서 발행인이보고 기간 동안 필요한 운영 자격을 얻었는지 여부와 관련 자격의 철회 위험이 있는지 여부

(4) 판매 및 조달 측면에서 발행인이나 주요 인력이 뇌물 수수 및 뇌물 수수와 같은 경제 범죄를 저지른지 여부, 입찰에 사다리 도박 사이트 관련 법률 위반이 있는지 여부, 관련 가격 관리가 규정에 사다리 도박 사이트 관련 법률을 주장하는지 여부

(5) 관련 제품 또는 서비스가 관련 품질 관리 요구 사항을 충족하는지 여부를 포함하여 제품 또는 서비스 측면에서; 데이터 관리에 사다리 도박 사이트 국가 규정을 준수하는지 여부에 관계없이 관련 데이터의 수집, 스토리지, 처리 및 전송이 포함 된 경우

(6) 회계 처리와 관련된 금융 무역 사업의 표준화, 관련 송장 발행 및 관련 자본 비용 수집 등의 규정 준수 등 특정 비즈니스 모델의 규정 준수 측면

3. 지적 재산 관련 사양

지적 재산은 일반적으로 특허, 상표, 상표 이름, 저작권, 영업 비밀 등을 포함하여 현대 기업의 가장 중요한 비즈니스 자원입니다. 지적 재산권의 준수 결함은 행정 처벌과 형사 책임뿐만 아니라 분쟁 및 분쟁에 도달 할 수 있습니다. 이들은 사다리 도박 사이트 프로세스 중에주의를 기울여야하는 중요한 준수 문제입니다. 일반적인 유형의 결함은 다음과 같습니다.

(1) 의도 된 사다리 도박 사이트 단체는 다른 사람의 지적 재산권 (보통 다른 제품 또는 기타 비즈니스 활동 포함)을 침해하는 것으로 의심됩니다 (다른 사람의 지적 재산권에 대한 침해로 의심되는 기타 비즈니스 활동 포함), 관련 침해를 중단하거나 관련 손실을 보상하거나, 심지어 범죄 판결을받을 필요가 있습니다.

(2) 관련 지적 재산권 라이센스 계약에 서명하지만 계약에 따라 관련 사용 수수료를 전액 지불하지 못하는 경우 발생할 수있는 분쟁;

(3) 다른 사람들은 의도 된 사다리 도박 사이트 기관의 지적 재산권을 침해하는 것으로 의심됩니다.

(4) 직원의 소유권, 영업 비밀의 침해 등과 같은 직원 고용으로 인한 관련 분쟁

4. 토지 및 부동산 관련 사양

토지와 해당 부동산은 일반적으로 기업 운영에 중요한 기본 자원이지만 그 중요성은 기업에 따라 다를 수 있습니다. 다른 정도의 결함 (위반 성격의 정도 포함 및 기업이 사용하는 총 부동산에 대한 법적 결함이있는 부동산 비율)도 사다리 도박 사이트에 다른 영향을 미칩니다. 따라서 관련 특정 상황에 따라 해당 영향을 판단해야합니다.

예를 들어, 업계 속성에 따르면, 다른 사다리 도박 사이트의 상장에 영향을 줄 수있는 토지 및 부동산 결함은 일반적으로 다음과 같습니다.

(1) 제조 기업의 경우 일반적인 결함은 임대 생산 건물의 건설 절차 또는 자체 부동산 건설 절차의 결함에 결함이 있습니다.

(2) 발전 (특히 새로운 에너지 발전)의 경우, 일반적인 결함은 발전소 건설을위한 농업 토지의 불법 점령입니다.

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관련 결함의 법적 특성으로 나뉘어져 있으며, 토지 및 부동산의 관련 결함은 토지 이용 목적의 불법적 인 변화, 집단적으로 소유 된 토지 또는 할당 된 토지의 불법적 사용을 포함 할 수 있습니다. 결과와 목록에 미치는 영향도 다릅니다.

5. 환경 보호 관련 사양

환경 보호는 기업의 사회적 책임 중 하나입니다. 기업의 환경 보호 책임의 성과는 항상 사다리 도박 사이트 준수의 초점이었습니다. 수년간의 개발 후, 국가 환경 보호 시스템과 규제 시스템은 비교적 건전했습니다. 관련 규정에 따르면, 기업 건설 프로젝트에는 주로 건설 프로젝트의 환경 영향 평가, 건설 프로젝트 승인 또는 건설 프로젝트 수용, 오염 물질 배출 허가 및 생산 공정 중 지속적인 감독이 포함되어야하는 환경 보호 관련 절차가 주로 수행해야합니다.

실제로, 비즈니스 프로세스의 일반적인 환경 위반은 주로 건설 프로젝트가 시작되기 전에 환경 보호 당국의 승인을 얻지 못하고 건설 프로젝트가 시작되기 전에 환경 보호 수용을 완료하지 않고,시기 적절한 방식으로 오염 물질 퇴원 허가 또는 오염 물질 퇴원을 적용하지 않으며, 제작 과정에 의해 제한적으로 제한적으로 제한적으로 등록되지 않는다. 승인되지 않은 프로세스 등을 채택하고 위험 폐기물의 관리 및 처리는 준수하지 않습니다.

환경 위반의 법적 결과는 일반적으로 벌금, 건설 또는 생산 중단, 심지어 형사 책임을 포함하여 심각합니다. 환경 오염으로 인해 다른 사람에게 손상이 발생하면 피해자는 사다리 도박 사이트에 손실에 대한 보상을받을 수도 있습니다. 따라서 환경 위반이 발생하면 발행인이 3 년 이내에 상장 조건을 충족시키지 못하고주의를 기울여야합니다.

또한 제안 된 상장 사다리 도박 사이트의 건설 프로젝트가 "고 에너지 소비 및 높은 배출"프로젝트 (예 : 석유, 석탄 및 기타 연료 처리 산업, 화학 원자재 및 화학 제품 제조 산업, 비금속 광물 제품 산업, 비금속 금속 제련 산업, 비 금속 스미트 산업, 롤링 산업, 롤링 및 롤링 산업 및 롤링 산업, 공급 산업 등) 또는 제품이 "높은 오염 및 높은 환경 위험"제품 인 경우, 건설 중 건설 프로젝트 및 제안 된 건설 프로젝트가 "고정 자산 투자 프로젝트에 대한 에너지 절약 검토 조치"의 조항에 따라 처리되었는지 여부에주의를 기울여야합니다. 그렇지 않으면 건설, 생산 및 벌금을 중단해야 할 위험이 있습니다.

6, 세금 코드

법률에 따라 세금을 납부하는 것은 기업과 운영자의 법적 의무입니다. 비즈니스 상황의 복잡성과 외부 환경의 영향으로 인해 관련 기관의 세금 준수는 비교적 복잡합니다. 일반적인 비준수 상황에는 다음이 포함됩니다.

(1)보고 기간 이외의 전체 소득세, 부가가치 세금 및 기타 주요 세금을 지불하지 않았기 때문에 추가 세금을 지불하거나보고 기간 동안 처벌해야했습니다. 보고 기간 동안, 일반적으로 표준화 후, 그러한 위반의 위험은 낮습니다.

(2) 임금 및 보너스에 사다리 도박 사이트 소득세를 피하는 직원을 지원함으로써 발생하는 위반;

(3) 주주의 주식 이전으로 인한 수익금을 은폐하여 주식 이전의 수익을 적시에 선언하지 않은 위반.

위에서 언급 한 세금 위반의 결과에는 일반적으로 세금 및 늦은 납부 수수료를 지불해야 할 필요성과 세무 당국에 의해 처벌 될 가능성이 포함됩니다. 관련 위험이 발생하면 모두 공개해야합니다. 특정 상황에 비추어 목록 조건에 미치는 영향을 분석해야합니다.

7, 국경 간 사양

우리 나라는 자금 및 관련 투자의 엄격하고 체계적인 감독을 보유하고 있으며, 이는 주로 무역에 따른 외환 감독, 자본 하의 외환 감독 및 중국 및 중국 주민의 해외 투자에 사다리 도박 사이트 국내 투자에 사다리 도박 사이트 외국인 투자에 반영됩니다.

외환 감독 측면에서, 무역에 따른 외환 감독은 주로 기업의 수입 및 수출 사업과 관련이 있으며, 규제 시스템은 비교적 완성되며 사다리 도박 사이트의 위반이 적다. 그리고 자본에 따른 외환 감독 측면에서, 관행의 복잡성으로 인해, 위반은 상대적으로 일반적이며, 위반에 관련된 벌금의 양은 일반적으로 크며, 이는 규제 당국에 큰 위반을 구성하지 않으며 다음과 같은 특정 어려움을 일으킨다 고 설명 할 것입니다.

(1) 주주는 불법적으로 국내 기금을 해외로 이체 한 다음 국내에 투자하는 데 사용합니다.

​​(2) 사실을 감추고 "반환"투자를 일반적인 외국인 투자로 등록;

(3) 국경 간 증권 거래소 위반, 외환 탈출 등의 의심 등;

국경 간 투자 측면에서 일반적인 비준수 상황에는 다음이 포함됩니다.

(1) 개별 중국 거주자의 해외 투자는 관련 해외 투자 절차를 겪을 수 없습니다.

(2) 중국 거주 기업의 해외 투자 절차는 상업 당국의 절차 만 완료되었지만 개발 및 개혁 당국의 절차는 완료되지 않았습니다.

(3) 외국 자본에 의한 중국에 사다리 도박 사이트 직간접 투자는 외국 자산 접근에 사다리 도박 사이트 관련 국가 규정을 준수하지 않습니다.

국경 간 투자에서 위반의 중요한 특징은 직접 처벌의 위험이 일반적으로 낮지 만 관련 절차를 규제하거나 재발급하기가 어렵고 시간이 많이 걸리며 사다리 도박 사이트에 대한 부정적인 영향을 무시할 수 없다는 것입니다.

8. 노동 고용 표준

노동 고용 준수는 기업 목록 과정에서 가장 일반적인 준수 문제입니다. 이 문제에는 주로 두 가지 측면이 포함됩니다. 하나는 노동법을 준수하는 기업의 관련 상황이며, 다른 하나는 직원을위한 사회 보험 및 주택 섭리 기금을 지불하는 기업의 준수입니다.

(1) 노동법 준수 측면에서 가장 먼저주의를 기울여야 할 것은 기업의 고용 방법의 합법성입니다. 기업을위한 세 가지 유형의 고용 방법, 즉 노동 계약, 노동 파견 및 노동 아웃소싱이 있습니다. 세 가지 중 노동 계약 고용은 일반적으로 주요 초점이어야하며 노동 파견 및 노동 아웃소싱을 보완해야합니다.

노동 계약의 고용 방법에 따라 노동법의 관련 조항이 주로 요구됩니다. 일반적인 규정 준수 결함에는 근무 시간, 임금 지불 및 노동 계약 서명이 포함되며, 법적 조항을 준수하지 않아 직원 기소 또는 노동 당국의 조사 및 처벌이 포함됩니다. 지금까지 국가 노동법 및 규정 및 행정 및 사법 구호 메커니즘은 비교적 완전하고 기업은 일반적으로 강력한 규정 준수 인식을 가지고 있습니다. 일반적으로 직원과의 소송 및 중재 사건을 제외하고는 노동 당국이 조사하거나 처벌하는 것은 상대적으로 드물다.

노동 파견 고용 방법에 따라, 노동 계약 고용 방법에 대한 보충이기 때문에, 주정부는 기업이 이러한 고용 방법의 남용을 피하기 위해 노동 파견 고용에 대한 해당 제한을 설정했으며 기업은 이러한 제한을 충족시켜야한다. 관련 조건에는 노동 파견 사업을 운영하는 단위가 관련 라이센스를 보유해야합니다. 기업은 파견 된 근로자 만 임시, 보조 또는 대체 직책에서만 사용할 수 있습니다. 기업이 사용하는 파견 된 근로자의 수는 총 노동의 10%를 초과하지 않아야합니다. 실제로, 기업의 노동 파견 고용은 종종 위의 제한을 충족시키지 못하며, 그 중 노동 고용의 수는 기업 총 고용의 10%를 초과합니다. 이러한 상황이 상장 된 사다리 도박 사이트에 존재하는 경우, 이에 대한 처벌을 피하기 위해 최선을 다해야하며 리스팅 신청서를 제출하기 전에 수정해야합니다.

노동 아웃소싱은 본질적으로 노동 방법에 속하지 않고 기업의 비즈니스 관리 방법, 즉 아웃소싱 대행사에 사다리 도박 사이트 일부 비즈니스 링크를 계약하고 아웃소싱 대행사는 비즈니스의 일부를 완료합니다. 아웃소싱 대행사는 비즈니스의 일부를 완료 한 직원을 고용하고 관리 할 책임이 있습니다. 기업은 직원과 직접적인 법적 관계가 없습니다. 리스팅 검토 관행에서 기업에 대규모 노동 아웃소싱이있는 경우 노동 아웃소싱을 통해 노동 파견을 피할 것인지에 사다리 도박 사이트 우려가있을 수 있습니다.

(2) 사회 보험 및 주택 공급 기금을 지불하는 측면에서, 사다리 도박 사이트 규제 부서는 주로 사회 보험 및 주택 공급 기금을 주로 사회 보험 및 주택 제공 기금을 법률에 ​​따라 전액 지불합니다. 일부 직원에 대한 사회 보험 지불 실패 및 주택 공급 기금이 주요 지불금을 계산하고 재무 적 지불금을 계산하는지 여부는 재무 적 지표에 영향을 미칩니다. 사회 보험 및 주택 섭리 기금에 대한 법 집행 기관이 점점 엄격 해짐에 따라 기업이 사회 보험 및 주택 섭리 기금을 지불 해야하는 요구 사항이 점점 더 높아질 것입니다. 즉, 기업이 지불 해야하는 비용은 이에 따라 증가 할 것입니다.

9, 금융 ​​내부 통제 사양

위의 상황 외에도, "규제 규칙 적용에 대한 지침 -Scational Category No. 5"의 1-8 항목 규정에 따라, 상장 될 사다리 도박 사이트의 재무 적 내부 통제가 공급 업체를 통해 은행 대출을 받거나 실제 사업을받지 않고 은행 대출을받는 것에 대한 은행 대출을받는 것과 같은 은행 대출을 제공하는 것과 같은 은행 대출을 제공하는 것과 같은 은행 대출을 제공하는 것과 같은 "규제 규칙 - 5 번 발행 범주 No. 5"의 조항에 따라 위의 상황에 따라 상기 상황에 따라 위의 상황에 따라 위의 상황에 따라 위의 상황에 따라 위의 상황에 따라 위의 상황에 따라 위의 상황에 따라 위의 상황에 따라 위의 상황에 따라 위의 상황에 따라 위의 상황에 따라 위의 상황에 따라 위의 상황에 따라 위의 상황에 따라 상기 상황에 따라 상기 상황에 따라 상기 상황에 따라 상기 상황에 따라 "규제 규칙 - 5 번 발행 범주 No. 5". 당사자 또는 공급 업체, 청구서 할인을 통해 은행 자금 조달) 및 사다리 도박 사이트의 은행 계좌 대출, 내부 통제에 결함이 있고 정류가 필요한 것으로 간주되는 것 외에도 이러한 결함이 주요 불법 행위를 구성 할 수 있는지 여부에주의를 기울여야하며, 이로 인해 사다리 도박 사이트가 상장 조건을 충족시키지 못하도록 상장 될 수 있습니다.

구체적으로, 대출을 양도하는 법은 대출의 목적에 따라 일반 원칙의 조항을 위반하는 것으로 간주 될 수 있으며, 중국 국민 공화국의 상업 은행 법에 규정 된대로 대출을 사기 행위로 구성 할 수도 있으며, 행정 또는 범죄 처벌의 대상이 될 위험이 있습니다. 법안 금융 행위는 실제 거래 배경없이 메모를 발행하는 것이 포함되기 때문에 중국 인민 공화국 법안 법의 조항을 위반하는 것으로 간주 될 수 있습니다. 사다리 도박 사이트의 은행 계좌를 대출하는 법은 "RMB 은행 합의 계좌 관리에 대한 규정"의 조항을 위반하는 것으로 간주 될 수 있으므로 관련 처벌을받을 위험이 있습니다.

2. 기업 지배 구조 향상

사다리 도박 사이트는 "사다리 도박 사이트 법률"및 "상장 사다리 도박 사이트의 거버넌스에 대한 지침"및 "상장 된 사다리 도박 사이트 협회에 대한 지침"을 포함하여 상장 기업의 표준화 된 거버넌스에 관한 관련 조항을 참조해야합니다. 상장 사다리 도박 사이트의 표준화 된 거버넌스.

이러한 요구 사항은 주로 세 가지 측면, 즉 제안 된 상장 사다리 도박 사이트가 독립성 측면에서 관련 요구 사항을 충족하는 관련 요구 사항, 제안 된 상장 사다리 도박 사이트는 건전한 거버넌스 구조 측면에서 충족해야하며 제안 된 상장 사다리 도박 사이트는 표준화 된 거버넌스 시스템을 수립해야합니다. 준수 관리에 대한 위에서 언급 한 요구 사항의 주요 차이점은 표준화 된 거버넌스 요구 사항을 위반하고 일반적으로 행정 또는 형사 처벌을받지 않는다는 것입니다. 원칙적으로, 목록 신청서를 제출하기 전에 관련 요구 사항을 충족하는 것으로 충분합니다.

독립에 대한 요구 사항, 긍정적 인 관점에서, 상장 된 사다리 도박 사이트는 비즈니스, 자산, 인사, 재무, 기관 등의 계열사와 독립적이어야하며 서로 공유하거나 점령 할 수 없습니다. 부정적인 관점에서, 우선, 상장 된 사다리 도박 사이트 간에는 상당한 부정적인 영향을 미치는 경쟁이 없으며, 이는 그에 중대한 부정적인 영향을 미칩니다 (예 : 경쟁 업체의 유사한 소득 또는 주요 사업 소득의 비율 또는 의도 한 사다리 도박 사이트의 총 이익은 30%입니다. 반대에 대한 충분한 증거가 없다면, 상당한 영향을 미치는 경쟁으로 간주되어야합니다. 둘째, 상장 사다리 도박 사이트와 그 계열사 사이에 거래가있는 경우, 거래는 필요한 관련 거래 의사 결정 절차를 수행해야하며, 의도 한 사다리 도박 사이트의 비즈니스는 필요하고 합리적이며 공정해야하며, 관련 거래에 의존 할 수 없다 (관련 거래의 지표가 의도 된 사다리 도박 사이트의 관련 지표의 30% 이상을 설명하는 경우, 관련하여 명시 적으로 명시 적으로 명시해야한다면, 거래).

기업 거버넌스에 대한 요구 사항은 주로 주주 회의, 이사회 (이사회의 특별위원회 포함), 감독위원회 및 관리의 완전한 거버넌스 구조를 수립하고 사다리 도박 사이트의 협회 및 기타 조항에 따라 운영을 표준화하기위한 것입니다. 그중에서도 이사회의 이사의 3 분의 1 이상이 독립 이사 여야하며 사다리 도박 사이트의 고위 경영진으로 근무하는 이사 및 직원 대표자는 이사회 구성원의 절반을 초과해서는 안됩니다. 사다리 도박 사이트의 이사 및 고위 경영진, 배우자 및 직계 친척은 감독자 역할을하지 않아야합니다. 사다리 도박 사이트의 이사, 감독자 및 고위 경영진은 해당 자격을 갖추어야하며 "초기 조치"에 규정 된 부정적인 상황은 없습니다.

기업 거버넌스 시스템에 대한 요구 사항은 주로 사다리 도박 사이트의 협회 기사를 공식화하거나 개선하기위한 것입니다.

iii. 주주 확인 및 공개

주주의 검증 및 공개에는 통제 주주 및 실제 컨트롤러의 식별이 정확한 지 여부, 자격이없는 주주의 조사, 자격이없는 주주에 대한 조사, 주주의 조사가 충분히 기여하는지 여부, 자금이 자금이 있는지 여부, 기본적으로 의심되는지 여부, 주주가 의심되는지 여부, 주주의 여부, 주주의 여부에 관계없이 주식 분쟁에 대한 조사가 있는지 여부와 같은 많은 민감한 법적 문제가 포함됩니다. 그리고 주주의 지분 결정이 정확한 지 여부는 정확한지 등이 국내 사다리 도박 사이트 프로세스에서 가장 중요한 법적 문제 중 하나입니다. 그러나, 사다리 도박 사이트 준수의 관점에서 볼 때,이 문제는 위반으로 인한 처벌로 이어질 수있는 처벌의 문제가 아니라 정보 공개 문제입니다.

주주의 확인 및 사다리 도박 사이트의 공개를 위해 CSRC가 발행 한 주요 조항은 "규제 규칙의 적용에 대한 지침 - 최초 상장 된 사다리 도박 사이트에 대한 최초의 사다리 도박 사이트에 대한 지정된 자사의 감독에 대한 규정"( "최초 상장 된 사다리 도박 사이트에 적용 가능한 사다리 도박 사이트의 정보 공개" "("( "고문에 대한 규정" "" 규제 규칙의 적용 - 발행 카테고리 No. 2 "가 그에 따라 취소되었습니다). 상하이와 심천 증권 거래소는 또한 CSRC의 규정에 따라 관련 지원 서류를 발행했습니다.

그중 "규제 규칙 적용에 대한 지침 - 최초 상장 된 기업을 신청하는 사다리 도박 사이트의 주주 정보 공개" "12 개월 전의 주주가 있는지 여부, 민주당 주주가 있는지 여부, 신규 주주가 있는지 여부, 신규 주식에 대한 여부, 신규 주주가 있는지 여부를 포함하여, 기업의 최초 상장 기업을 신청하는 기업의 정보 공개"를 포괄적으로 규정합니다. 비정상적인 거래 가격 및 사모 펀드 주주가 금융 규제 요건 등을 충족하고 중개 기관이 취해야 할 확인 조치를 규정하는지 여부; "상장 된 Enterprises (시험) 시스템에서 사임 한 직원 시스템에서 사임 한 직원의 사임 직원의 감독에 관한 규정은 사다리 도박 사이트 시스템에 사임 한 직원의 직접 또는 간접 주식이 있는지 여부에 대한 검증, 지정 및 공개를 추가로 규정합니다.

이 규정에 따르면, 중개 기관은 주주 확인 및 공개에 사다리 도박 사이트 특별 검증 보고서를 발행하여 목록 신청과 동시에 규제 당국에 제출해야합니다.

iv. 분쟁의 확인 및 공개

(i) 일반 분쟁 사례

소송 및 중재 사례 (이하 "분쟁 사례")) 노동 분쟁, 사업 계약 분쟁, 부채 분쟁 및 다양한 침해 분쟁 (지적 재산 분쟁과 같은)을 포함하여 사다리 도박 사이트의 모든 사업 링크에서 발생할 수 있습니다. 특히 발행자의 사업 계약과 관련된 잠재적 인 분쟁 사건에 대한 잠재적 인 분쟁에 대한 잠재적 인 분쟁은 다음과 같습니다.

(1) 생산 원자재와 같은 자원 부족으로 인해 특정 산업에서 유사한 "공급 보증"계약에 서명 할 위험. 예를 들어, 리튬 배터리 산업에서 주요 자료 부족으로 인해 다운 스트림 기업은 대규모 조달 약속, 대규모 사전 지불금 지불 및 높은 청산 손해에 사다리 도박 사이트 계약을 포함하는 업스트림 기업과의 계약을 보장하는 서명을 표시합니다.

(2) 파이낸싱 트레이드 비즈니스 모델에서 관련 당사자가 서명 한 계약은 일반적으로 "주문이 아닌 상품"모델이며, 한 당사자의 소위 상류 및 하류는 일반적으로 밀접하게 관련된 당사자이거나 "VAS"사다리 도박 사이트입니다. 규정 준수에 대한 큰 논쟁이있을뿐만 아니라 성능 과정에서 "가짜를 만들고 진실하게되기"는 쉽게 참가자에게 상당한 손실을 초래합니다.

(3) 기업은 지방 정부의 투자 촉진 부서와 투자 촉진 계약에 서명하여 기업이 해당 투자 강도, 세금 할당량 및 기타 의무를 완료해야한다고 규정하고 기업이 토지 및 부동산을 처분하는 것을 제한하여 우선 조건을 통해 얻는 것을 제한합니다. 사다리 도박 사이트가 관련 약속을 이행하지 않으면 청산 된 손해 배상, 관련 재정 지원을 반환하거나 토지 및 부동산에서 재생 될 위험이 있습니다.

(ii) 리스팅에 미치는 영향

나열하려는 사다리 도박 사이트에는 분쟁 사건이 포함됩니다. 목록의 관점에서, 그들은 두 가지 차원의 판단을 포함합니다. 하나는 분쟁 사건으로 인해 상장을 의도하는 사다리 도박 사이트가 상장 조건을 충족시키지 못하는지 여부입니다. 다른 하나는 분쟁 사건의 공개 표준, 즉 신청 절차 중에 상장 사다리 도박 사이트가 공개 해야하는 분쟁 사례입니다.

상장 조건에 대한 영향 측면에서, "첫 번째 통지"제 12 조는 "발행자는 완전한 사업을 가지고 있으며 시장에 독립적이고 지속적으로 운영 할 수있는 능력을 가지고 있습니다 ... 주요 자산, 핵심 기술, 주요 보증 등의 주요 보증 등의 주요 보증 등의 주요 소유권 분쟁이 없습니다. 지속적으로 발생하거나 지속적으로 부작용을 일으키는 다른 문제. " 이 조항에 따르면, 분쟁에 대한 사례와 관련된 상장 사다리 도박 사이트가 상장 사다리 도박 사이트의 지속적인 운영에 미치는 영향에 따라 다릅니다. 논쟁의 여지가있는 사건이 있더라도 분쟁이 발생한 사건이 상장 사다리 도박 사이트의 지속적인 운영에 영향을 미치지 않을 것으로 예상되는 경우, 이는 상장 장애물을 구성하지 않습니다.

공개 표준 측면에서 "첫 번째 조치"및 지원 조항에는 대상 조항이 없습니다. 실제로 두 가지 접근 방식이 있습니다. 하나는 더 신중한 접근법입니다. 즉, 분쟁 사건의 영향의 규모에 관계없이 공개됩니다. 다른 하나는 상장 기업이 주요 분쟁 사례를 공개 해야하는 표준을 언급하는 것입니다 (예 : Shenzhen 증권 거래소 메인 이사회 상장 규칙은 "관련된 금액이 1 천만 위안을 초과하고, 최근 기간 동안 상장 된 사다리 도박 사이트의 감사 순 자산의 절대 가치의 10% 이상을 차지한다고 규정). 그러나 어떤 공개 방법이 사용하든 중개 기관은 원칙적으로 판결을 내리기 전에 상장 사다리 도박 사이트와 관련된 모든 분쟁 사건을 확인합니다.

v. 결론

위는 현재 유효 규정과 관련 당사자의 참조를위한 실질적인 경험을 기반으로 사다리 도박 사이트의 목록 프로세스와 관련된 일반적인 준수 문제를 요약 한 것입니다. 위의 규정 준수 목표를 달성하기 위해 사다리 도박 사이트의 상장 기업에게는 규칙 변경, 규제 당국의 최신 요구 사항, 리스팅 일정, 상장 프로모션 단계 및 준수를 달성하는 데 필요한 비용, 상장 목표를 달성하기 위해 체계적으로 계획 및 점차 발전하는 데 필요한 비용과 같은 요소를 종합적으로 고려해야합니다.