그래픽 丨 아시아 개발 은행의 규정 사이트 추천 조사 및 제재 공개 연례 보고서 및 실제 관찰

2023, 아시아 개발 은행 ("아시아 개발 은행")는 20 년 이상 가장 중요한 조직 구조 조정을 시작했으며 새로운 운영 모델을 채택했습니다. 새로운 모델은 아시아 개발 은행의 반부패 및 무결성 사무소 (를 요구합니다."OAI")는 전통적인 사건 이후 사이트 추천 조사를 기반으로 사전 검토를 강화하기 위해 위험 기반 접근 방식을 채택합니다. 이 추세는 세계 은행의 반부패 및 규정 사이트 추천 요구 사항과 일치합니다.

지난 한 해 동안, 우리는 고객이 규정 사이트 추천 조사에 응답하고 금지 및 제재를 면제하는 데 도움을주고, 고객이 사전 검토에 응답하고 처벌을받는 데 도움을주는 데 도움을주고, 전반적으로 전반적으로 협력하여 고객을 돕기 위해 컨설팅을 지원하는 등의 컨설팅을 지원하는 등 여러 아시아 개발 은행 규정 사이트 추천 프로젝트를 성공적으로 성공적으로 처리했습니다. 이 과정에서 우리는 또한 아시아 개발 은행이 더 적극적으로 수행되기 시작했다는 것을 알았습니다.무결성 실사, by제재 선별 포털잠재적 위반 위험 수정, 사이트 추천 조사 및 제재 및 처벌 절차에서 기업에 더 많은주의를 기울이십시오치료 조치의 의지와 효과.

최근 아시아 개발 은행이 발표 한 "반부패 및 무결성 사무소 2023 연례 보고서"를 기반으로합니다."2023 연례 보고서"), 우리의 경험과 결합하여, 우리는 아시아 개발 은행의 최근 규정 사이트 추천 조사, 제재 및 참조 금지의 주요 상황과 추세를 정리했습니다.

1 사이트 추천 조사 및 제재의 상황

(i) 사이트 추천 불만 검토 상황

2023, 반사 및 무결성의 사무실,"OAI") 총 196 개의 새로운 불만이 받아 들여 졌는데, 이는 기본적으로 2022 년과 동일하지만 2022 년에는 여전히 58 개의 불만이 있습니다.

2023 년에 접수 된 196 개의 새로운 불만 중 상위 3 개는 사기 (77 건, 약 39.3%회계), 부패 (41 건, 약 20.9%) 및 음모 (29 건, 약 14.8%)입니다.사기 행위는 여전히 불만과 관련된 주요 위반입니다.

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(ii) 사이트 추천 조사의 기본 상황

2023 년 OAI가 평가를 완료했다는 254 건의 불만 중, 초기 선별 및 평가 후 150 개의 불만이 처리되었으며 67 건의 불만이 추가 조사가 필요했습니다 (55 개는 외부 조사였습니다),공식 조사를 유발 한 불만의 전환율은 약 44.7%입니다. 2023 년에 규정 사이트 추천 불만을 처리하는 평균 시간은 53 일입니다.

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55 OAI의 2023 년 41 개의 사기, 8 음모, 4 개의 부패 및 2 개의 이해 상충을 포함한 불만. 다자 개발 은행의 일반적인 관행과 유사하게 사기는 조사 된 가장 일반적인 유형의 위반으로 남아 있으며 전체 수의 74.5%를 차지합니다.

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(iii) 금지의 기본 상황

2023 년에는 372 개의 회사와 10 명의 개인이 실격되었습니다. 그중에는 242 개의 회사와 개인이 있으며 (금지되지 않은 조건을 포함하여) 총 63.4%를 차지합니다.

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2023 년, 아시아 개발 은행은 금지령을 해제하고 142 개 회사와 6 명의 개인의 자격을 복원했습니다. OAI는 다른 다자간 개발 은행이 126 개 회사와 37 명의 개인의 자격을 복원함에 따라 제재 목록에서 제거되었습니다.

2.

최근 몇 년 동안 OAI의 중요한 기능 중 하나는 아시아 개발 은행의 자금 지원 프로젝트를 적극적으로 수행하는 것입니다규정 사이트 추천 실사（무결성 실사), 부패, 상업용 뇌물 수수, 자금 세탁, 과세 등과 같은 프로젝트와 관련된 사이트 추천 위험을 평가하십시오. 2023 년에 OAI는 1,275 개 단체에 대한 사이트 추천 실사를 수행하여 2022 년보다 10% 증가했습니다.

Asia Development Bank의 새로운 운영 모델은 OAI의 적극적인 사이트 추천 검토 기능을 강화하고 초기 단계에서 개입 할 것입니다.제재 선별 포털아시아 개발 은행 제재, 다자 개발 은행 교차 자금, 유엔 안전 보장 이사회 제재 및 일부 주 제재를 포함한 상대방의 제재 및 스크린 상대방 제재 관련 위험.

2023 년에 OAI는 제재 선별 시스템을 통해 총 163,000 개의 단체를 지속적으로 모니터링하여 2021 년에 비해 145% 증가했습니다. OAI는 또한 관련 기관의 사이트 추천 문의에 적극적으로 응답했습니다.제재 선별 시스템에서 발견 된 위험을 다루는 방법에 대한 조언을 제공합니다.

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OAI는 또한 규정 사이트 추천 위험을 선별하기 위해 제재 선별 시스템의 사용을 확장 할 계획입니다. 2023,OAI 사이트 추천 실사 팀은 제재 선별 시스템을 통한 위반 단서를 발견하고 제재 조건을 위반 한 것으로 의심되는 34 건이 넘는 사례를 건네 주었고 조사 부서에 대한 규정 사이트 추천 위험이 2022 년에 걸쳐 55% 증가했습니다.

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엔지니어링 입찰 분야에서 OAI 사이트 추천 실사 팀은 다른 부서의 규정 사이트 추천 요청에 더 적극적입니다. 예를 들어,OAI는 Asia Development Bank의 지역 부서의 프로젝트 팀으로부터 IT 후원자의 입찰자에 대한 규정 사이트 추천 실사를 수행하라는 요청을 받았습니다.조사 중에 OAI는 입찰자의 이름이 추가 확인 은행의 제재 목록에서 실체의 이름과 매우 유사하다는 것을 알았습니다. 그 후, ADB는 입찰자에 대한 추가 제재를 부과하고 ADB의 제재 목록에 이름을 발표했습니다.

3.

2023 년, OAI는 진행중인 프로젝트에 대한 사전 무결성 검토를 계속하여 조달, 재무 관리, 자산 관리 등을 포함한 프로젝트의 핵심 사이트 추천 위험에 중점을 두었습니다. 특정 검토 과정은 다음과 같습니다.

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Global Covid-19 Controls의 완화로 OAI는 규정 검토를 적극적으로 사이트 추천 할 수있게되었습니다. 2023,OAI는 오프라인 사이트 추천 검토를 완전히 복원합니다, 5 개의 사전 사이트 추천 검토 보고서는 주로 인도 및 라오스와 같은 국가의 건강, 운송 및 인프라 프로젝트를 대상으로합니다. OAI는 또한 방글라데시의 다 채널 금융 제도에 대한 후속 검토 보고서를 발표하여 2019 년 예비 검토에서 이루어진 권장 사항의 구현을 평가하고 이행 기관이 OAI의 제안 된 OAI의 제안을 계속 처리하도록 요구했습니다.이정표 검증, 펀드 관리 및 이해 상충 관리관련 제안.

입찰 과정의 사이트 추천 위험에 대한 OAI의 제안은 주로 다음을 포함합니다 AINTS, 불만은 OAI에 제출해야합니다.

IV.

"2023 연례 보고서"에서 OAI는 10 개의 전형적인 제재 사례를 발표했으며 그 중제휴 입찰 모델그들로 인한 사이트 추천 및 제재 위험은 큰 관심을 기울일 가치가 있습니다. 동시에 OAI의 위반 처리는 회사를 반영합니다조사에 협력하려는 무결성 태도, 엔터프라이즈 채택치료 조치의 기꺼이 및 효과.

* 회사는 태만으로 인해 문서 제출의 정확성을 확인하지 못했고 정확하지 않았습니다제휴 파트너계열사 파트너가 제출 한 변조 된 재무 제표를 확인하지 못하도록 충분한 실사가 수행되었습니다. OAI는 그러한 회사들에게주의 편지를 발행했습니다.

* 회사는 다른 다자 은행의 제재 정보를 진실로 공개하지 못했지만 채택했습니다포괄적이고 긍정적 인 치료 조치, OAI 조사 및 문의와 적극적으로 협력하고, 입찰의 사이트 추천 오류를 인정하고, 사건과 관련된 직원에 대한 내부 조치를 적극적으로 취하고, 재판소를 방지하고 통제하기위한 시정 조치를 취하는 등의 내부 조치를 취하는 것을 포함하여 18126_18262

* 회사가 허위 자료를 제출하지만 교정을 위해 조치를 취하지 않거나 아시아 개발 은행이 규정 한 입찰 금지 기간 내에 계속 입찰하는 경우 금지 제재가 발생할 수 있습니다.

• 하나제휴사 입찰의 경우 협회의 주요 회사는 협회 파트너의 성과 증거를 위조하고 이사와 협회의 입찰 담당자가 다른 허위 자료를 제출함으로써 사기를 숨기려고 노력했습니다. OAI는 문서를 위조하는 것이 사기 행위라고 믿고, 은폐는 악화 된 처벌의 요인을 구성하며 회사와 그 이사들은 4 년 금지를 부과합니다.

• 승인 된 회사와 이전에 승인 된 회사에서, 무결성 감독위원회의 승인 된 결정으로제휴 파트너공동 입찰 후, 그는 제재 규정을 위반하고 다른 프로젝트에서 허위 성과 증명서를 제출 한 것으로 밝혀졌으며, 결국 4 년간의 금지령을 선고 받았다.

최근 몇 년 동안, 아시아 개발 은행 및 기타 다자간 개발 은행 규정 사이트 추천 프로젝트의 관행에서, 우리는 중국 기업들이 국경 간 규정 사이트 추천 시스템을 계속 확립하고 강화함에 따라 이미 자신의 비즈니스 행동 및 직원에 대한 비교적 효과적인 사이트 추천 통제를 가지고 있었지만, 공동 벤처 기업은 여전히 ​​특성있는 경력과 제 3의 규모에 따라야합니다.

v.

아시아 개발 은행의 구조 조정 전략과 새로운 운영 모델을 구현하기 위해 OAI는 규정 사이트 추천 조사 및 제재 작업을 적극적으로 조정하고 있습니다. 작업을 해제하고 기업 위반을 처리 할 수있는보다 유연한 방법을 채택합니다.

지난해 아시아 개발 은행 규정 사이트 추천 프로젝트에서 우리는 실제로 아시아 개발 은행 제재 선별/활동 검토로 인한 규정 사이트 추천 사건의 처리에 참여했으며 OAI는 조사와 적극적으로 협력하고 효과적인 치료 조치를 취하는 기업의 위반을 다루기 위해보다 유연한 계획을 세우고 있음을 발견했습니다. Oai는 이러한 관련 작업이“2023 년에 첫 번째 씨앗을 심었습니다.”라고 생각합니다.

2024 년, OAI는 제재 선별 시스템을 포함한 기술 도구의 적용을 더욱 강화하고, 규정 사이트 추천 위험 식별 및 예방 및 제어 기능을 개선하며, 새로운 "조사 및 구현 프레임 워크"를 계속해서 "원칙 및 구현 프레임 워크"를 계속해서 "원칙 및 지침"을 대체하고 ASIAN 개발 은행의 제재 절차를 강화할 계획입니다. 또한 아시아 개발 은행은 2024 년 11 월 국제 조사관 정상 회담을 개최하여 다자간 개발 은행 및 국제기구의 규정 사이트 추천 조사관을 규정 사이트 추천 조사에 대해 논의 할 예정입니다.

규정 사이트 추천 운영은 중국 자금 지원 기업이 2024 년 3 월에 "사이트 추천 관리 강화 연도"의 결론을 내릴 수있는 안정적인 힘입니다. 법률에 따른 적색 규정 사이트 추천 작전. 복잡하고 변화하는 지정 학적 상황과 아시아 개발 은행과 같은 다자 개발 은행의 규정 사이트 추천 관리의 새로운 트렌드는 중국 기업이 국경 간 규정 사이트 추천 관리 요구 사항의 구현을 계속 심화시키고 국경 간 사이트 추천 관리를 심층적으로 실용적으로 만들어야합니다.