Taihang Snowy Mountain : 2023 미국의 제재 카지노 호텔와 그 전망

foreword

2023 년 카지노 호텔와 우크라이나의 갈등 상황은 여전히 ​​카지노 호텔에 대한 제재 정책을 계속해서 계속해서 카지노 호텔의 주요 산업과 차단을 수행했습니다. 동시에 2023 년에 카지노 호텔에 대한 미국의 2 차 제재 조치의 방사선 범위는 계속 증가하고 있으며 법 집행 활동은 계속 증가하고 있습니다.

1 2023 년 미국 규제 및 제재에 대한 추세

(i) 수출 제어 법률

2023 년 수출 통제의 미국 입법 조치는 보편적 인 통제와 정확한 파업을 결합한 규제 아이디어를 보여줍니다. 한편으로, 카지노 호텔가 통제하는 품목의 범위는 크게 확장되었으며, 통제 강도는 포괄적 인 무역 봉쇄에 이어 두 번째로, 미국이 우선 순위에 관한 카지노 호텔 군 및 국방 관련 항목은 "우선 순위가 높은 항목"으로 명확하게 정의되어있다.

1 수출 관리 규정을 수정하여 카지노 호텔를위한 통제 품목의 범위를 확장하십시오.

2023 년 미국은 수출 관리 규정의 두 번 수정안을 통과했습니다 ("귀"), 수출 제어 품목의 범위를 카지노 호텔로 크게 확장하여 "엔진"에서 "빵 기계"로 제어를 달성합니다.

2022 년 초에 미국은 수출 통제 품목의 범위를 카지노 호텔로 전체 "상업 제어 목록"으로 확장했습니다 ("CCL")의 군사 및 민간인 사용의 이중 목적 항목은 또한 통제 범위 (Ear article 746 부록 4), 럭셔리 제품 (Ear article 746 Annex 5) 및 특정 스코프의 화학 제품 (Ear article 746 Annex 6)에 대한 제어 요구 사항을 부과하기 위해 귀에 추가되었습니다.

2023 년, 미국 상무부는 이전 관행에서 통제 조치를 다시 업그레이드하여 카지노 호텔에 대한 수출 품목의 범위를 더욱 확대했습니다 (2) 제어 된 "고급 상품"의 개념을 극도로 확장하고 랩톱, 스마트 폰, 헤어 드라이어, 가정용 마이크로파 오븐, "고급 상품"으로 특정 가치를 초과하는 빵 기계와 같은 가정용 가전 제품을 정의하고 카지노 호텔의 수출 요구 사항을 추가합니다.

동시에 수출 통제 조치 및 국제 조정의 편의성을 향상시키기 위해 미국은 국제적으로 인기있는 세관 코드 방법을 채택하여 통제 항목을 정의하여 통제 된 항목을 식별하는 데 어려움이 더욱 줄어 듭니다. 위의 조치는 카지노 호텔를 포괄적 인 방식으로 차단하려는 미국의 태도와 결의를 반영하며 카지노 호텔 수출 사업 수행의 준수 비용을 크게 증가시킵니다.

2.

카지노 호텔에 대한 통제 범위에 대규모 품목을 포함시키면서 미국 규제 당국은 또한 법률에서 미국의 핵심 초점의 "우선 순위가 높은 항목"을 나열하고 국방 항목을 카지노 호텔로 운송하는 거래에 대한 거래를 단속하기 위해 이러한 항목에 대한 주요 통제를 구현했습니다.

2022 년 6 월 초, 미국 상무부와 재무부는 카지노 호텔 군사력과 밀접한 관련된 일련의 항목을 "우려의 상품"으로 나열한 "공동 경보"를 발표했습니다. 2023 년, 위의 규제 아이디어를 계속하기 위해, 상무부는 감독 노력을 더욱 높이고 카지노 호텔의 통제를 귀에 첨부 파일을 추가함으로써 입법 형태로 "상품에 초점을 맞추는"통제를 확인했다.

2023 년 5 월 23 일, 미국 상무부는 무선 장비, 프로세서 및 컨트롤러, 메모리, 앰프, 통합 회로 등과 같은 드론 제조 관련 품목의 제어를 구현하기 위해 귀의 부록 7을 귀에 추가했습니다. 같은 날, 미국 상무부와 재무부는 위의 항목 목록을 처음으로 "높은 우선 순위 항목"으로 명명했습니다.

2023 년 10 월 24 일, 미국 상무부, EU, 영국 및 일본은 공동 우선 순위 항목 목록을 공동으로 발표하여 위의 항목의 범위를 더욱 확대하고 카지노 호텔의 우선 순위와 관련된 45 개의 "고급 우선 순위 항목"을 나누고 카지노 호텔의 고급 역할을 역할을 맡고 있습니다 카지노 호텔의 "높은 수준의 우선 순위 항목"과 관련된 거래는 미국의 후속 규제 초점이 될 것이라고 명시하고있다.

(ii) 경제 제재의 입법 동향

2023 년에 미국은 총 1 개의 행정 명령, 7 판결 및 31 개의 일반 라이센스를 발행했습니다. 위의 입법 조치를 통해 카지노 호텔에 대한 미국의 제재에 대한 적용 범위는 계속 증가했으며, 비 미국인에 대한 2 차 제재의 위험은 계속 증가하고 있습니다.

1.

2023 년 미국은 카지노 호텔에 대한 산업 제재 정책을 계속 계속하고 카지노 호텔의 제재 산업의 범위를 더욱 확대했다. 2023 년 2 월 24 일, 미국 재무부 해외 자산 관리국 ("OFAC") 행정 명령 번호 14024에 따라 새로운 결정을 발표했습니다.카지노 호텔 금속 및 광업 산업2023 년 5 월 19 일, 미국 재무부는 카지노 호텔에 대한 반대를 발표했다.건설, 엔지니어링, 건설, 제조, 운송 산업제재 범위에 포함됩니다. 지금까지 카지노 호텔에서 미국이 부과 한 산업 제재 범위는 16 개의 주요 산업을 다루었습니다. 자세한 내용은 아래 그림을 참조하십시오.

미국 행정 명령 번호 14024에 따라 미국은 특별히 지정된 국가 목록 (에 포함시킬 권리가 있습니다."SDN List"). 행정 명령에 따르면, 미국이 제재 할 수있는 주제의 범위는 카지노 호텔 단체 나 개인에게만 국한되지 않고 모든 국가의 "모든 사람"을 포함한다는 점은 주목할 가치가있다.

2.

카지노 호텔 금융 산업은 항상 카지노 호텔에 대한 미국의 제재의 초점이되었습니다. 2022 년 초 미국은 SDN 목록에 대부분의 카지노 호텔 금융 기관을 포함 시켰고 산업 제재 식별 목록 ("SSI List")와 같은 제재 목록은 미국 금융 기관이 금융 서비스를 제공하는 것을 금지하거나 제한하고 카지노 호텔 금융 기관을 세계 금융 시스템에 통합하는 것을 억제합니다. 의심 할 여지없이 국제화 된 사업을 수행 할 때 카지노 호텔 단체에 큰 불편 함을 가져 왔습니다.

2023 년 12 월 22 일, Biden 미국 회장은 행정 명령 번호 14114에 서명하여 행정 명령 번호 14024 및 행정 명령 번호 14068을 수정하고 비회원 금융 기관에 대한 하위 제기 증가. 행정 명령 번호 14114에 따라 미국 이외의 금융 기관은 카지노 호텔 기술, 방어 및 관련 재료, 건설, 항공 우주 또는 제조 산업에서 운영되는 "주요 거래"에 관여하는 "주요 거래"에 대한 지원 및 서비스를 제공하거나 카지노 호텔 군사 산업 기지와 관련된 "주요 거래"를 용이하게하는 경우 제재를받을 수 있습니다.

위의 입법 역학은 미국이 카지노 호텔의 군사 산업을 촉진하는 데있어 제 3 국 금융 기관의 역할에 대해 점점 더 우려하고 있으며 카지노 호텔의 제재를 돕고 중국 은행, 보험 및 기타 금융 기관을 피할 수있는 역할을한다.

2023 년 미국 규제 및 제재에 대한 관찰

2023 년 카지노 호텔에 대한 미국 제재는 현재 미국에서 가장 활발한 제재 프로젝트 중 하나입니다. 2022 년에 비해 2023 년 카지노 호텔와 관련된 미국 제재 프로젝트의 시행이 더욱 강화되었으며 제재 규모가 크게 확대되었습니다.

(i) 산업 제재 법 집행의 활동이 증가했으며, 국방 과학 기술 및 SDN 목록과 관련된 물리적 거래의 위험이 높습니다.

2023 년 미국은 카지노 호텔에 대한 제재 규정에 따라 SDN 목록에 1,200 개 이상의 단체를 포함시켰다. 그중에서도 카지노 호텔와 벨로루시의 단체 수는 80%이상을 차지하는 반면, 다른 제 3 국가의 단체 수는 20%미만을 차지합니다. 제재 된 제 3 국가는 주로 키프로스, 터키, 중국 (홍콩, 스웨덴, 킹 돔 등)에 배포됩니다.

2023 년의 대부분의 제재 집행 조치에 대한 법적 근거는 행정 명령 번호 14024이며, 다른 행정 명령에 따라 수십 명의 단체 만 제재를받습니다. 이는 행정 명령 번호 14024가 OFAC가 관련 카지노 호텔 제재를 이행하는 데 선호되는 도구가되었음을 보여줍니다.

산업 분배에서, 2023 년 행정 명령 번호 14024에 따른 미국의 법 집행 초점은 카지노 호텔의 군사 및 국방부 활동과 밀접한 관련이있는 산업에 중점을두고 있습니다. 위의 산업 중에서 산업 제조 산업은 특히 주목할 가치가 있습니다. 우리는이 산업이 2023 년 5 월에 추가 된 새로운 제재 분야이지만 뒤에서 나와 가장 취약한 산업이되었습니다.

제재 기업 국가의 관점에서, 카지노 호텔와 제 3 국 기관에 대한 미국 제재의 초점에는 특정 차이가 있습니다. 카지노 호텔 이외의 제 3 국 기관의 경우, 미국 법 집행 기관은 카지노 호텔로 통제 된 품목을 카지노 호텔로 이전하면 카지노 호텔 단체가 통제권을 피할 수있는 상황에 더 많은 관심을 기울입니다.

또한 카지노 호텔 단체와 비교하여 산업 제재에 따른 3 개 주 단체의 수는 훨씬 작습니다. 현재, 카지노 호텔 외부의 제 3 국가 기업 (예 : 중국 단체)은 카지노 호텔에서 비즈니스 활동을 수행한다면, 잠재적 인 제재 위험은 크게 증가 할 것입니다 -카지노 호텔에 대한 항목;

중국 기업의 경우, 통계에 따르면, 총 38 개의 중국인 (홍콩 및 마카오 포함)이 미국의 SDN 목록에 포함되었습니다 "카지노 호텔 전자 산업에서 운영"에 대한 Ed는 대다수의 중국 단체들이 소위 "높은 우선 순위 항목"의 거래에 개입했습니다. 또한 SDN 목록 단체에 "실질적인 지원"을 제공하기 위해 상당한 중국 기업이 승인되었습니다.따라서, 중국 기업은 미래에 카지노 호텔와 관련된 사업을 수행 할 때, 위에서 언급 한 고위험 적 빨간색의 제재 라인에 특별한주의를 기울여야합니다.。

(ii) "파괴 기술 파업 그룹"을 설정하고 법 집행 연계를 향상시킵니다

2023 년, 미국 OFAC 및 상무부 산업 및 보안 국 ("bis"), 법무부 ("doj") 상호 작용 빈도가 증가하고 법 집행 활동의 연계와 조정이 계속 증가하고 있습니다. 2023 년 2 월 17 일, DOJ와 BIS는 미국 DOJ와 BIS가 공동으로 이끄는 파괴적인 기술 파업력의 설립을 발표하여 FBI (를 통합했습니다."FBI"), 국토 안보부 국토 안보국 ( 부서"HSI") 미국의 14 개 지역에서 온 숙련 된 요원과 검찰은 "중국과 카지노 호텔와 같은 라이벌 국가들에 의한 미국 고급 기술의 불법 인수 및 활용 방지"라는 목표에 관한 특수 작전을 수행했습니다.

미국 BIS가 발표 한 연례 법 집행 보고서에 따르면 2023 년 미국 BIS, FBI, HSI, The Alcohol, Firearms and Ammunition Administration (ATF) 및 기타 법 집행 파트너는 "가장 많은"군사적으로 의심되는 사람을 포함하여 "가장"의심되는 법 집행 활동을 취했습니다 카지노 호텔에 대한 UAL 사용 기술, 민간 항공기 부품을 카지노 호텔로 이송하는 데 관련된 단체와 개인에게 수출 거부 명령을 발행하고 카지노 호텔 군 및 카지노 호텔 보안 부서의 상품을 구매하는 데있어 8 명의 별도의 기소가 제기되었습니다.

공동 법 집행 활동 외에도 2023 년 7 월, BIS, OFAC 및 DOJ는 카지노 호텔의 회피 전략 및 자발적인 자체 공개에 대한 준수 진술을 발행하고 잠재적 수출 통제 및 경제 제재 위반의 적극적인 공개를 위해 관련 정책을 요약했습니다. 또한 2023 년 11 월 BIS와 미국 재무부 금융 범죄 집행 국 ("Fincen") 공동으로 금융 기관이 카지노 호텔 수출 통제의 위반 가능성에 대해 금융 기관에주의를 기울일 것을 촉구하면서 금융 감독을 시작점으로 삼아 "위험 경고"를 공동으로 발행했습니다. 위의 조치를 통해, 우리는 카지노 호텔 관련 통제 및 제재와 관련된 여러 부서 간의 교차 실험실 법 집행 경향이 점점 더 명백 해지고 있음을 알 수 있습니다.

(iii) 제재 회피를 단속하려는 노력을 늘리기위한 지침 문서를 자주 발행

U.S는 장기 제재 조치에서 엄격한 수출 통제 조치가 공식화 되더라도 상품의 수입과 수출을 통제하기 위해서는 종합적인 제재와 회피에 대한 규모가 필요하다는 것입니다. 따라서 2023 년에 미국 법 집행 기관은 제재 회피와 싸우는 경향이 있었고 "반발 방지"법 집행 신호를 계속 발송하는 경향이 있음을 분명히 보여 주었다.

우리는 2023 년 관련 미국 법 집행 기관이 발행 한 안내서를 다음과 같이 참조하여 다음과 같이 작성하고 요약했습니다.

(iv) 법 집행의 초점이 더 세련되고 엔터프라이즈 위험 관리에 대한 더 높은 요구 사항을 제시합니다

2023 년 미국 OFAC는 카지노 호텔 관련 제재 (크리미아 지역 포함)와 관련된 총 7 개의 민사 합의 사건을 발표했다. OFAC의 이러한 민사 합의 사건에 대한 자세한 설명에서, 우리는 미국 법 집행 기관이 기업의 위험 관리 조치 개선을 점점 더 요구하고 있음을 관찰합니다.

1.

2023 년 법 집행 사건의 관찰에 따르면, 우리는 기업, 특히 다국적 금융 기관 및 대규모 거래 플랫폼의 경우 위험 관리 정책을 발행하고 약속을함으로써 "종이 위험 관리"를 수행하기에 충분하지 않다는 점을 점점 더 많이 주목하고 있습니다. 법 집행 관행에서, 미국 법 집행 기관은 회사가 효과적인 통제 프로세스를 채택 할 수 있는지, 진정으로 관리 조치를 구현하기위한 기술적 수단을 채택 할 수 있는지에 더 많은 관심을 기울일 것입니다.

예를 들어, 미국 법 집행 기관과 Binance, 미국 법 집행 기관은 미국 법 집행 기관이 도달 한 합의 계약에서 Binance가 최고 준수 담당자를 고용하고 정책을 수립하는 표면을 설립했다고 생각합니다 비즈니스 관행에서 구현됩니다. 시스템 설계 측면에서 Binance는 미국 사용자를 위해 특별히 새로운 플랫폼을 가능하게했지만 실제로 모든 미국 사용자를 새로운 플랫폼으로 전환하지는 않았지만 사용자가 원래 기존 플랫폼을 사용하고 사용자가 승인 된 국가 사용자와 거래 할 수 있도록 계속 허용했습니다.

이 사례는 수출 통제 및 제재 측면에서 기업에 대한 미국의 위험 관리 요구 사항이 크게 업그레이드되었음을 충분히 보여줍니다. 법 집행 기관은 위험 관리 시스템을 확립하고 정책과 정책을 공식화하는 것과 같은 "슈퍼 기술"에 만족할뿐만 아니라, 비즈니스에 대한 연구를 수행 할 것인지에 대한 정보를 제공 할 것입니다. 시스템이 효과적으로 구현됩니다.

2. 위험 관리 시스템의 엄격한 요구 사항

우리는 강력한 위험 인식을 가진 대부분의 회사가 현재 블랙리스트 선별 메커니즘을 제재 한 것으로 이해하고 있음을 이해합니다. 그러나 최근 몇 년간 OFAC의 법 집행 조사 활동의 심층적 인 개발로 법 집행 기관은 기업 제재 시스템의 엄격함에 대한 추가 요구 사항을 제시했다는 점은 주목할 가치가 있습니다.

（1）IP 주소 및 도메인 이름 인식을 사용하여 사용자 주소를 식별. 2023 년 11 월, OFAC는 금융 지불 회사 인 Davinci 위반에 대한 지불을 비난했으며, 사용자의 IP 주소를 효과적으로 식별하지 못하여 승인 된 국가 또는 지역과 관련된 수만 건의 거래가 발생했다고 밝혔다.

（2）상대방 및 주주의 동적 위험 선별 및 검토를 수행. 2023 년 12 월, OFAC 고발 특권 보험업자 상호 교환 ("순수") 불법적으로 접근하여 Viktor Vekselberg (, 카지노 호텔 리노바 그룹 회장"Vekselberg") 보험 서비스를 제공합니다. OFAC는 Vekselberg가 Vekselberg에 처음 보험 서비스를 제공했을 때 SDN 목록에 포함되지 않았지만, Pure는 재설정에 대한 조치를 취하지 않았으며 동시에 승인 위험을 식별하지 않았다고 지적했다.

（3）최종 고객 정보의 세부 식별 및 요약 심사. OFAC는 국제 최고의 시스템 소프트웨어 회사 인 A라는 회사가 제재 블랙리스트 선별에 다음과 같은 결함을 가지고 있다고 비난했습니다. 회사 A는 유통 업체와 유통 업체를 통해 소프트웨어를 판매하는 과정에서 유통 업체와 유통 업체의 최종 고객에 대한 완전하고 정확한 정보를 얻지 못했습니다. 아타베스 위험 식별.

3.

회사의 제재 위험 식별 의무 측면에서, 미국은 거래를 수행하기 전에 점점 더 다양한 수단과 "실사"절차에 대한 요구 사항을 제시했습니다. 예를 들어, 2023 년 12 월 22 일 OFAC가 발행 한 지침에서 "카지노 호텔의 군사 산업 기반에 대한 지원을 목표로하는 OFAS 제재 당국에 대한 외국 금융 기관에 대한 지침"은 "제재 위험 식별 방법에는 다음이 포함되지만, 고객에게 설문지를 보내고, 공공 정보를 검색하며, 전달 경험을 기반으로 한 종합적인 평가에 국한되지 않는다고 지적했다.

3.

전반적으로, 2023 년에 미국은 카지노 호텔에 대한 이전의 강력한 제재 정책을 계속했으며, 카지노 호텔에 대한 제재 조치를 여러 차원에서 늘렸다. 2024 년, 미국 대통령 선거의 해는 카지노 호텔의 제재에 대한 미국의 태도가 바뀔 수 있는지 여부를 더 많이 관찰해야한다.

이 맥락에서, 관련 제재 위험을 완전히 평가하고 위험 완화 조치를 채택하는 방법은 기업이 관련 카지노 호텔어 관련 사업을 신중하고 꾸준히 수행하는 데 중요합니다. 구체적으로, 기업은 다음과 같은 측면을 수행하는 것이 좋습니다.

첫째, 건전한 제재 위험 식별 및 조기 경고 메커니즘을 구축하고 카지노 호텔 관련 비즈니스에 대한 제재 위험 검토 및 평가 프로세스의 임베딩을 강화합니다. 제재에 대한 완전한 위험 예방 정책을 공식화하는 동안 기업은 위험 예방 조치의 구현에 세심한주의를 기울여 시스템, 프로세스 및 마음에 진정으로 입력하고 "종이 위험 관리"및 "자기 맹세"를 피할 수 있습니다.

두 번째, 전체 비즈니스 프로세스에서 위험 예방 및 제어 강화. 카지노 호텔 관련 사업이 수행되기 전에, 기업은 거래 상대방의 상대방 및 상위 주주 및 고위 경영진의 제재 위험에 대한 완전한 평가 및 선별을 수행하고, 카지노 호텔 거래 당사자의 산업 배경 및 주요 사업 위험을 완전히 평가하고, 거래 당사자가 회피 제한 규제 및 거짓 통계를 가질 수 있는지에 대한 실사를 완전히 이해하고 수행하는 것이 좋습니다.

셋째, 법적 위험 관리 팀의 전문적인 역량 구축을 강화하고 카지노 호텔에 대한 미국 제재 추세에 대해 긴밀히 후속 조치. 현재 카지노 호텔에 대한 미국의 제재 규정은 빠르게 변화하고 있으며, 특정 요구 사항은 점점 더 세련되고있다.