기업 준수 제 3 자 메커니즘 (IV)의 몇 가지 실질적인 문제에 대한 생각 : "새로운 도박 커뮤니티 안전 규정 :"도박 커뮤니티 안전 구현에 대한 기업의 주요 책임의 감독 및 관리에 관한 규정 "

도박 커뮤니티 안전법 제 33 조 도박 커뮤니티 생산 및 운영에는 풀 타임 또는 파트 타임 도박 커뮤니티 안전 관리 요원이 장착되어야한다고 규정하고 있습니다. "규정"에서 도박 커뮤니티 안전 관리 담당자는 도박 커뮤니티 안전 책임자 및 도박 커뮤니티 안전 책임자로 명확하게 확인됩니다. 도박 커뮤니티 안전 관리 기관 (직원) 설립의 경우 다음 상황에주의를 기울여야합니다.

1. 도박 커뮤니티 안전 관리 기능이 있어야합니다

"규정"제 6 조에 따르면 도박 커뮤니티 안전 책임자 및 도박 커뮤니티 안전 책임자가 마스터해야 할 능력은 다음을 포함합니다. (1) 해당 도박 커뮤니티 안전법 및 규정 및 도박 커뮤니티 안전 표준을 마스터합니다. (2) 해당 도박 커뮤니티 안전 위험을 식별하고 방지하고 통제 할 수있는 전문 지식이 있습니다. (3) 회사의 도박 커뮤니티 안전 관련 시설, 장비, 공정 흐름, 운영 절차 등의 생산 및 운영 프로세스 제어 요구 사항에 익숙해야합니다. (4) 회사가 조직 한 도박 커뮤니티 안전 관리 요원의 교육에 참여하고 평가를 통과합니다. (5) 보유 해야하는 기타 도박 커뮤니티 안전 관리 능력.

Enterprise Compliance 타사 메커니즘 (이하 "타사 메커니즘"이라고 함)에서는 도박 커뮤니티 안전 관리자가 교육 및 평가 전달에 중점을 두어야합니다. 또한 업계에 도박 커뮤니티 안전 담당자 자격에 대한 다른 요구 사항이있는 경우 요구 사항을 준수해야합니다.

2. 금지 상황

규정 제 7 조에 따르면, 다음 두 유형의 인원은 도박 커뮤니티 안전 책임자 또는 도박 커뮤니티 안전 담당자로 봉사 할 수 없습니다. (1) 법정 대표, 직접 책임있는 감독관 및 기타 직접 책임있는 기업은 도박 커뮤니티 안전 책임자 또는 도박 커뮤니티 안전 담당자로 인출 된 기타 책임자 또는 도박 커뮤니티 안전 담당자로서 판결을 내리지 않습니다. (2) 도박 커뮤니티 안전 범죄에 대해 고정 기간 징역형을 선고받은 사람은 도박 커뮤니티 안전 책임자 또는 도박 커뮤니티 안전 담당자 역할을하지 않아야합니다.

기업 규정 준수를위한 제 3 자 메커니즘에서,이 사건에 관련된 회사는 도박 커뮤니티 안전 문제에 직면했으며 형법 기소 표준을 충족했습니다. 법원이 선고받지는 않았지만 라이센스는 취소되지 않았으며, 관련 책임있는 사람이 도박 커뮤니티 안전 책임자 또는 도박 커뮤니티 안전 책임자 역할을해서는 안되는 상황이 없습니다.

규정 제 3 조와 함께 기업은 법에 따라 도박 커뮤니티 안전 책임자, 도박 커뮤니티 안전 담당자 및 기타 도박 커뮤니티 안전 관리자를 장비해야하며,이 법은 기업 규모, 도박 커뮤니티 범주, 위험 수준, 관리 수준, 안전 상태 등 및 도박 커뮤니티 법률의 규정에 적합합니다. 도박 커뮤니티 안전 관리자의 요구 사항에는 본질적으로 파트 타임 도박 커뮤니티 안전 책임자 설립, 전임 도박 커뮤니티 안전 담당자 설립 및 도박 커뮤니티 안전 책임자의 세 가지 수준이 포함됩니다. 타사 기업 준수 메커니즘에서는 도박 커뮤니티 안전 관리 담당자의 준수에 중점을 두어야합니다.

1. 파트 타임 도박 커뮤니티 안전 책임자

도박 커뮤니티 안전법 제 33 조 도박 커뮤니티 안전법은 도박 커뮤니티 생산 및 운영 기업에 풀 타임 또는 파트 타임 도박 커뮤니티 안전 관리 요원이 장착되어 있어야하며 "규정"은 파트 타임 도박 커뮤니티 안전 담당자의 존재를 명확하게 배제하지 않습니다. 따라서 기업은 감독에 의해 제공되는 경우를 제외하고 파트 타임 도박 커뮤니티 안전 담당자를 장착하여 준수 요구 사항을 충족 할 수 있습니다. 파트 타임 직원조차도 교육에 참여하고 평가를 통과해야한다는 점에 유의해야합니다.

2. 전임 도박 커뮤니티 안전 책임자

규정 제 5 조는 도박 커뮤니티 안전 책임자의 설립 표준 만 규정하지만, 체중 감량은 가벼워 야하며, 도박 커뮤니티 안전 책임자는 필요한 전일제 도박 커뮤니티 안전 책임자가 장비되어 있어야합니다. 또한 감독에 관한 특별 규정이있는 경우 풀 타임 도박 커뮤니티 안전 담당자에게 장비를 갖추어야합니다. "케이터링 서비스를위한 도박 커뮤니티 안전 운영 사양", 중앙 주방, 집단 식당 유통 장치, 체인 케이터링 엔터프라이즈 본부 및 온라인 케이터링 서비스의 타사 플랫폼 제공 업체에는 풀 타임 도박 커뮤니티 안전 관리자가 장착되어야합니다.

3. 도박 커뮤니티 안전 책임자

"규정"제 5 조에 따르면, 다음 단위에는 도박 커뮤니티 안전 책임자가 장착되어야한다. (1) 특별 도박 커뮤니티 생산 기업; (2) 대규모 및 중형 식량 생산 기업; (3) 대규모 크기의 케이터링 서비스 기업 및 체인 케이터링 기업 본부; (4) 대규모 도박 커뮤니티 영업 기업 및 체인 판매 기업 본부; (5) 300 명 이상의 보육 기관, 500 명 이상이있는 학교 매점 및 식사 수에 1,000 명 이상의 사람들이있는 유닛 또는 1,000 명 이상의 사람들이 있습니다. 도박 커뮤니티 안전 책임자는 도박 커뮤니티 안전 책임자의 관할하에 있어야하며 도박 커뮤니티 안전 관리 부서 ( "도박 커뮤니티 안전 부서"라고 함)를 설립하고 "베어 사령관"이 될 수 없다는 점에 유의해야합니다.

(사진 출처 - 원본 감독 이미지[1], 아래에서 동일)

규정 제 8 ~ 9 조에 따르면, 기업의 도박 커뮤니티 안전 책임자는 기업을 담당하는 주인에게 직접 책임을 져야하며, 도박 커뮤니티 안전 담당자는 기업이 도박 커뮤니티 안전 담당 이사를 보유하고 있는지에 따라 기업을 담당하는 책임자에게 책임을 져야합니다. 두 법률에 대한 이해는 다음과 같습니다. (1) 도박 커뮤니티 안전 담당 이사가있는 기업의 경우 도박 커뮤니티 안전 부서는 기업 책임자 바로 아래의 1 차 부서가되어야합니다. 도박 커뮤니티 안전 책임자는 기업을 담당하는 주인에게 직접 책임을 져야하며 도박 커뮤니티 안전 담당자는 도박 커뮤니티 안전 책임자에게 책임을 져야합니다. (2) 도박 커뮤니티 안전 책임자가없는 기업의 경우, 도박 커뮤니티 안전 담당자는 또한 규정 준수 부서, 창고 부서 등과 같은 다른 부서, 기타 부서 또는 기업 담당 책임자에게 통합되지 않고 기업을 담당하는 주인에게 직접 책임을 져야합니다. (3) 위 조항의 목적은 기업의 도박 커뮤니티 안전 관리의 독립성과 권한을 보장하는 것입니다. 따라서 랭크 관리를 구현하는 기업에서는 도박 커뮤니티 안전 책임자 및 도박 커뮤니티 안전 책임자에게 필요한 순위가 부여되어야합니다.

1. 도박 커뮤니티 안전 책임자의 책임

규정 제 8 조에 따르면, 도박 커뮤니티 안전 책임자는 주된 사람을 도박 커뮤니티 안전 관리에 적합한 일을 수행하고 다음과 같은 책임을 맡고 있습니다. ① 도박 커뮤니티 안전 관리 시스템의 공식화를 구성하고, 도박 커뮤니티 안전 책임 시스템의 구현을 감독하고, 건강 관리를위한 책임 및 요구 사항을 정밀화하고, 공급 업체, 생산 및 운영, 운영, 운영, 운영, 운영, 운영, 운영, 공급자. 건설, 불만 및 보고서 처리; food 도박 커뮤니티 안전 위험 예방 및 통제 조치의 구현 및 감독을 구성하고, 정기적으로 도박 커뮤니티 안전 자체 검사를 조직하고, 도박 커뮤니티 안전 상태를 평가하며, 기업 작업 상황을 담당하는 주요 인물에게 도박 커뮤니티 안전을 즉시보고하며 도박 커뮤니티 안전 위반을 예방하고 수정하고 규제에 따라 도박 커뮤니티 리콜을 조직하고 구현하기위한 개선 조치를 즉시보고합니다. food 도박 커뮤니티 안전 사고 취급 계획을 조직하고 공식화하고 공식화하고, 비상 훈련을 조직하고, 도박 커뮤니티 안전 사고보고 의무를 구현하며, 사고가 확대되는 것을 방지하기위한 조치를 취합니다. food 도박 커뮤니티 안전 담당자가 자신의 책임에 따라 관련 작업을 수행하고 직원을위한 도박 커뮤니티 안전 교육, 교육 및 평가를 조직 및 수행하도록 관리, 감독 및 안내를 담당합니다. food 도박 커뮤니티 안전 감독 및 검사 및 기타 작업을 수행하기 위해 감독을 받아들이고 협력하고, 관련 상황을 진실로 제공합니다. ∎ 기타 도박 커뮤니티 안전 관리 책임, 기업은 실제 상황에 비추어 "도박 커뮤니티 안전 책임자의 책임"을 공식화해야합니다.

2. 도박 커뮤니티 안전 책임자의 책임

도박 커뮤니티 안전 담당자는 특정 도박 커뮤니티 안전 관리 작업에 종사하고 다음과 같은 책임을 맡고 있습니다. food 도박 커뮤니티 안전 관리 시스템의 구현을 확인하고, 도박 커뮤니티 안전 생산 및 운영 프로세스 기록 자료를 관리하고 유지하며, 요구 사항에 따라 관련 정보를 유지합니다. effect 도박 커뮤니티 안전 위험과 위험을 적시에보고하고보고하기위한 효과적인 조치를 취하십시오. ④ 실무자의 건강 및 위생 상태를 기록하고 관리합니다. food 도박 커뮤니티 안전 사고를 조사하고 처리하기 위해 관련 부서와 협력합니다. ⑥ 기타 도박 커뮤니티 안전 관리 책임. 기업은 실제 조건에 비추어 "도박 커뮤니티 안전 책임자 코드"를 공식화해야합니다.

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타사 기업 준수 메커니즘에서는 Enterprise Compliance Management Department (이하 "준수 부서")를 도박 커뮤니티 안전 부서로 대체 할 수 없다는 점에 유의해야합니다. 도박 커뮤니티 안전 위험은 도박 커뮤니티 안전 표준 관리 및 생산 및 생산의 전체 과정에 직접 묻혀 있으므로 제어 종료는 앞으로 이동해야하며 준수 부서는 일반적으로 중간 및 백엔드 역할을하여 적시에이를 모니터링합니다. 엔터프라이즈 규정 준수를위한 세 가지 방어선의 구성에 따르면, 규정 준수 부서는 엔터프라이즈 준수를위한 두 번째 방어선이며 비즈니스 부서는 방어선입니다. 그러나 도박 커뮤니티 안전의 전문 관리 기관 (인사)으로서 도박 커뮤니티 안전 부서는 규정 준수 관리 부서가 아니며 특정 생산 및 판매에 대한 책임이 없습니다. 엄밀히 말하면, 그것은 1.5 번째 방어선에 속합니다.

회사 규정 준수 관리에서 규정 준수 부서는 규정 준수 관리 시스템의 인프라에 속하되고 도박 커뮤니티 안전 부서는 특별 규정 준수에 속합니다. 실제로, 두 부서 간의 노동 및 협력 부서에 특별한주의를 기울여야합니다. 도박 커뮤니티 안전 부서는 기업의 도박 커뮤니티 안전 관리를 직접 책임지고 있으며 그 책임은 이전 기사에 설명되어 있습니다. 규정 준수 부서는 엔터프라이즈 준수의 관리 부서로서 다음과 같은 기업의 준수 관리를 포괄적으로 조정합니다. (2) 도박 커뮤니티 안전 부서는 도박 커뮤니티 안전 위험에 대한 해당 제어 시스템, 모니터링 메커니즘 및 비상 계획을 수립 할 것을 촉구하며, 안전 부서는 관련 교육 및 홍보를 수행하는 도박 커뮤니티을 요구합니다. policy 정책 상담, 준수 제안 제공 및 관련 결정에서 도박 커뮤니티 안전 부서의 전문적인 의견 지원을 포함하여 도박 커뮤니티 안전 부서의 작업에 대한 규정 준수 지원을 제공합니다. compary 규정 준수 평가 메커니즘을 설정하고 도박 커뮤니티 안전 부서 및 기타 부서의 도박 커뮤니티 안전 성과에 대한 준수 검토를 수행하며 인원의 준수 성능을 평가합니다. ⑤보고 및 책임 메커니즘을 설정하고, 도박 커뮤니티 안전 위반 및 불법 행동에 대한 보고서를 수락하고, 준수 조사를 수행하며, 해당 책임있는 사람이 책임을지고 도박 커뮤니티 안전 부서 등의 정류를 촉진합니다.

또한 도박 커뮤니티 안전 공사의 원활한 의사 소통 및 조정을 보장하기 위해 도박 커뮤니티 안전 공동 회의를 도박 커뮤니티 안전 부서, 준수 부서 및 사업 부서에서 집행 수준에서 구성 할 수 있습니다. 감사 부서는 프로세스 제어에 직접 참여하지 않기 때문에 독립성을 보장하기 위해 포함하지 않는 것이 좋습니다.

"규정"제 10 조에 따르면, 도박 커뮤니티 생산 및 운영 기업은 도박 커뮤니티 안전 위험 예방 및 제어를 기반으로 동적 관리 메커니즘을 확립하고, 기업의 실제 상황과 결합하고, 자체 검사 요구 사항을 구현하며, 일상적인 제어를 수립하고, 일주일의 검사를 수립하고 개선하고 개선합니다. 제 11 조에서 13 조는 매일 통제, 주간 검사 및 월별 파견을 각각 규정하며 위의 내용은 다음과 같이 이해됩니다.

1. 전체 요구 사항

(1) 동적 관리 메커니즘

도박 커뮤니티 생산 및 운영 기업은 자신의 실제 상황에 따라 역동적 인 관리 메커니즘을 확립해야하며, 메커니즘은 서면 형태로 고정되어야하며, 노동 및 협력 부서, 검사 방법 및 주요 내용, 비상 측정, 응급 조치, 응답 시간, 응답 시간, 보관 및 평가 등의 중심이되어야합니다. 검사.

(2) 도박 커뮤니티 안전 위험 관리 목록

기업의 생산 및 운영에서 위험을 식별, 평가 및 분류하고 목록을 구성합니다. 목록에 주목해야한다. ∎이 목록은 도박 커뮤니티 안전 부서의 일일 통제 및 주간 검사를위한 기초로 사용되어야하며, 회사를 담당하는 주된 사람은 월별 파견을 수행해야합니다. ∎ 목록이 공식화 된 후 회사의 비즈니스 개발에 따라 지속적으로 업데이트되어야합니다. 회사가 일정 기간 동안 변경되지 않더라도 목록을 업데이트 해야하는지 여부를 검사해야합니다.

(3) 문제 취급

조사 중에 발견 된 문제는 적시에 처리되어야합니다. 도박 커뮤니티 안전 책임자 및 도박 커뮤니티 안전 책임자는 "규정"제 4 조에 따라 도박 커뮤니티 안전 관련 문제에 대한 의견과 제안을 제시 할 수 있습니다. 도박 커뮤니티 안전 사고의 잠재적 위험이있는 경우 관련 식량 생산 및 운영 활동 중단과 같은 거부권 제안을 제안해야합니다. 기업은 즉시 분석하고 판사하고 위험을 제거하기 위해 처분 조치를 취해야합니다.

(4) 기록 및 추적

규정 준수 효과의 검증 가능성의 원칙에 따라 건설 및 평가, 도박 커뮤니티 생산 및 운영 기업 및 관련 인력은 도박 커뮤니티 안전 준수 의무를 충족 시켰다는 증거를 가져야합니다. 따라서 위험 식별, 통제 제안, 평가 및 책임, 관련 기록을 구성하고 프로세스 전체에서 추적 할 수 있어야합니다. "규정"제 14 조에 따르면, 도박 커뮤니티 생산 및 운영 기업은 담당 담당자, 도박 커뮤니티 안전 책임자, 도박 커뮤니티 안전 책임자 및 기타 인원, "도박 커뮤니티 안전 책임자의 책임"및 "도박 커뮤니티 안전 책임자", 도박 커뮤니티 안전 책임자 및 도박 커뮤니티 안전 책임자가 제시 한 의견 및 보고서의 설립 및 조정을 기록해야하며, 임무의 성과를 기록하고 참조를 위해 보관해야합니다. 규정 제 15 조에 따르면, 위의 기록은 감독 및 검사의 중요한 부분입니다.

2. 특정 규정

"규정"제 11 조에 따르면, 기업은 일일 도박 커뮤니티 안전 관리 시스템을 수립해야합니다. 도박 커뮤니티 안전 담당자는 매일 위험 관리 목록에 따라 검사를 수행하여 "일일 도박 커뮤니티 안전 검사 기록"을 형성합니다. 도박 커뮤니티 안전 위험과 숨겨진 위험에 대해 즉시 예방 조치를 취해야하며, 절차에 따라 회사를 담당하는 도박 커뮤니티 안전 책임자 또는 주인에게 즉시보고해야합니다. 문제가 없으면 기록되어야하며 위험이없는 보고서를 구현해야합니다.

"규정"제 12 조에 따르면 기업은 도박 커뮤니티 안전 주간 검사 시스템을 설립해야합니다. 도박 커뮤니티 안전 책임자 또는 도박 커뮤니티 안전 책임자는 일주일에 한 번 이상 조직을 조직하여 위험과 위험을 조사하고 도박 커뮤니티 안전 관리를 분석하고 판단하고 일일 통제에서 발견 된 문제를 연구하고 해결하고 "주간 도박 커뮤니티 안전 검사 및 통제 보고서"를 형성해야합니다.

"규정"제 13 조에 따르면 기업은 월간 도박 커뮤니티 안전 일정 시스템을 설립해야합니다. 기업을 담당하는 주요 인물은 한 달에 한 번 이상 도박 커뮤니티 안전 책임자의 작업에 대한 보고서를 듣고, 그 달의 일일 도박 커뮤니티 안전 관리, 위험 및 숨겨진 위험 조사 및 통제의 작업을 요약하고 다음 달에 주요 작업을 준비하고 "월간 도박 커뮤니티 안전 일정 회의의 분"을 구성합니다.

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1. 의무 교육 및 평가

"규정"제 16 조에 따르면, 도박 커뮤니티 생산 및 운영 기업은 기업 직원을위한 도박 커뮤니티 안전 지식 교육을 조직하고 법률, 규정, 표준 및 전문 지식 교육 및 도박 커뮤니티 안전 책임자 및 도박 커뮤니티 안전 담당자의 평가를 조직하고 교육 및 평가 상태를 기록하고 참조 할 수 있습니다. 감독은 도박 커뮤니티 안전 책임자와 도박 커뮤니티 안전 책임자에 대한 무작위 검사를 수행 할 것이며 평가에 실패한 사람들은 정류가 필요합니다.

2. 성능 보장

"규정"제 17 조에 따르면 도박 커뮤니티 생산 및 운영 기업은 도박 커뮤니티 안전 책임자와 도박 커뮤니티 안전 담당자에게 필요한 근로 조건, 교육 및 교육 및 직무 혜택을 법에 따라 의무를 수행 할 수 있도록 제공해야합니다. 기업은 도박 커뮤니티 안전 책임자 및 도박 커뮤니티 안전 담당자를위한 인센티브 메커니즘을 구축하고 상당한 업무 결과를 가진 사람들을 칭찬하고 보상 할 것을 권장합니다.

3. 업무 수행에 대한 면책 ​​조항

"규정"제 19 조에 따르면, 기업과 주요 책임있는 사람이 합법적 인 이유없이 도박 커뮤니티 안전 책임자 및 도박 커뮤니티 안전 책임자의 거부권 제안을 채택하지 않으면 도박 커뮤니티 안전 위반이있는 경우 의도적 인 위반으로 간주됩니다. 도박 커뮤니티 안전 책임자 및 도박 커뮤니티 안전 책임자는 직무 수행에 대한 책임이 면제 될 수 있습니다. 이 규정은 도박 커뮤니티 안전 범죄의 취급에도 적용될 수 있습니다.

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도박 커뮤니티 안전 범죄의 발생은 실제로 도박 커뮤니티 생산 및 운영 단위의 주요 책임의 부적절한 구현을 나타내는 것입니다. Procuratorate는 기업 준수 제 3 자 메커니즘을 통해 준수 정류를 수행하는 사례에 관련된 기업을 홍보합니다. 기업은 도박 커뮤니티 안전 규정 준수 관리 시스템의 건설 및 효율성 평가를 통해 기업 및 관련 인력이 주요 책임을 효과적으로 구현하도록 촉구합니다. 따라서 도박 커뮤니티 안전 사례에서는 기업의 규정 준수 관리 시스템 또는 제 3 자 조직의 규정 준수 효과 평가에 관계없이 "규정"은 매우 중요한 가치와 중요성을 갖습니다.