주정부 기업 규정 준수 관리 시스템의 예비 발견
주정부 기업 규정 준수 관리 시스템의 예비 발견
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作为推进实施党中央"全面依法治国"战略的重要内容，切实提升依法合规经营管理水平，将是中央企业、地方国有企业共同面临的挑战。除上述表格中已列出的地方《指引》外，预计近期其他地方国资委将会陆续公布各自的合规管理指引。本文将从中央《指引》和地方《指引》的对比开始，对如何建立国有企业合规管理体系进行初步探讨。
I. "지침"및 로컬 "가이드 라인"의 비교
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中央《指引》共分为六章，包括总则、合规管理职责、合规管理重点、合规管理运行、合规管理保障和附则。通过上述比较可见，已公布的地方《指引》基本上均是地方国资委在沿用中央《指引》架构的基础上进一步细化，同时根据自身理解进行了相应的调整或创新[1]와 같은 하이라이트가 있습니다 변호사에게 변호사에게 플레이 회사 및 기타 제 3 자 중개인과 같은 제 3 자 중개 기관의 역할은 준수 관리의 전문성과 독립성을 향상시킵니다.
不过，有必要指出的是，国有企业建设合规管理体系，不能机械地对照中央《指引》或者地方《指引》中的关键词，新设一些机构/部门/岗位，新订一些管理制度，而应当主要对现有的카지노 홍보内部管理机构、规章制度、业务流程进行梳理、调整、完善，以期达成合规管理的可执行性。更为重要的是，在各级国资委推动国有企业加强合规管理的趋势下，我们应当首先思考如何保障构建的合规管理体系能够在国有企业集团范围内合法地推广实施。
和中央企业类似，省/自治区/直辖市国资委出资监管企业绝大多数以集团形式存在。我们以江苏省为样本，借助国家企业信用信息系统、企查查、天眼查等企业信息查询工具，以控股子카지노 홍보、参股子카지노 홍보、上市카지노 홍보（包括新三板）作为三个类别，对江苏省国资委监管的24家省属企业集团架构进行梳理后发现，大多数省属企业具有多层级的集团架构，其中最为复杂的集团架构多达九层（见下图），不仅拥有多家全资子카지노 홍보和控股子카지노 홍보，还同时参股几十家카지노 홍보，并控股三家上市카지노 홍보（其中一家为A+H上市카지노 홍보）。那么，集团层面构建的合规管理体系，包括合规制度、合规组织架构、合规管理流程等等，纵向上应如何在各层级的子카지노 홍보推广实施？
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我们认为，国有企业在适用中央《指引》或地方《指引》时，应当认识到：合规管理指引主要为企业构建合规管理体系勾勒了框架，明确了形式要求；在合规管理体系具体构建之时，应当兼顾在集团카지노 홍보层面的合法性以及在各级子카지노 홍보"落地"的合法性，除集团카지노 홍보设立的分카지노 홍보、营业部等分支机构外，控股子카지노 홍보、参股子카지노 홍보作为独立法人，不宜直接复制集团카지노 홍보确定的合规管理体系。
3. 법적 착륙의 주요 경로
国有企业构建合规管理体系时，应当注意到《카지노 홍보法》中的下列规定：
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我们建议，集团카지노 홍보、各层级的子카지노 홍보均应合理选择카지노 홍보章程、董事会决议/股东会决议、职工代表大会等路径，以确保合规管理体系的合法构建、合法嵌入。
1. 회사 협회
카지노 홍보这一组织体具有独立的法律人格，카지노 홍보章程构成카지노 홍보的存在依据，作为组织体的"宪法"或"纲领"，为카지노 홍보的设立和运营提供了组织规范和行为规范[2]. 회사의 협회 기사는 회사, 주주, 이사, 감독자 및 고위 경영진에게 구속력이 있습니다.
我们认为，国有企业（集团카지노 홍보及/或下属各层级子카지노 홍보）设计合规管理组织机构及职责、划定合规管理重点、推动合规管理运行、明确合规管理保障之时，应当充分利用카지노 홍보章程这一카지노 홍보治理的"宪法性"文件：
（1）明确董事会（执行董事）、监事会（监事）的合规管理具体职权。
（2）如需在董事会设置合规委员会或授权某一专门委员会承担合规管理职责，应当在카지노 홍보章程中予以明确约定。
（3）对于控股子카지노 홍보、参股子카지노 홍보、控股/参股的上市카지노 홍보（含新三板），应根据客观需要，在카지노 홍보章程中设定股东会（股东大会）关于合规管理体系建设的职权，以保障集团层面的合规管理目标能够在子카지노 홍보层面得以实现。
（4）根据企业的自身经营特点，划定合规管理重点，并写入카지노 홍보章程，为制定相应的专项合规管理制度提供"上位法"支撑。
（5）如需实施 "合规手册"等期望全员普遍遵守的合规行为规范，可以在카지노 홍보章程这一"宪法性文件"中具体阐述制定、推广该等行为规范的意义。
客观上，在国有企业的集团层面，绝大多数情况下是由国资委任命或认可的董事会作为核心经营决策机构，同时，基本上都会通过向各类子카지노 홍보委派董事的方式，主导、介入或参与子카지노 홍보的经营管理。카지노 홍보是否需要设立独立的合规管理部门？如何分配各部门之间的合规管理职责？应当实行怎样的合规管理基本制度？诸如此类的问题，均事关카지노 홍보内部管理机构的设置和制定카지노 홍보的基本管理制度，按照《카지노 홍보法》的相关规定，除非카지노 홍보章程另有约定，此类事项均属于董事会职权范畴，经董事会决议通过后方可合法有效地予以实施。
我们认为，国有企业如需在整个集团范围内建设合规管理体系，应当以能否控制董事会为维度，合理运用董事会决议、股东会决议作为依赖路径：
（1）对于集团카지노 홍보、集团直接或间接持股的全资子카지노 홍보，以及集团能够有效控制董事会的各级控股子카지노 홍보，鉴于董事会的意志代表着唯一股东利益，应当能够顺利地以董事会决议一致通过的形式，将集团确定的合规管理部门设置、部门间合规职能分配以及合规管理基本制度等要求，在国有企业的各个层级合法地落地施行。
（2）对于集团카지노 홍보不能有效或稳定地控制董事会表决比例的各级控股子카지노 홍보，其他股东方可能未必接受在카지노 홍보自治中植入国有企业合规管理体系，又或者其他股东方（比如大型跨国企业）更希望接入另一种合规管理体系，此时，国有企业应当考虑必要时修订카지노 홍보章程，以便在股东会层面利用资本多数决的机制化解矛盾。
（3）对于集团카지노 홍보的各级参股子카지노 홍보，如果基于行业属性（如证券、通讯、文化等）或其他原因，确需在参股子카지노 홍보层面嵌入全部或部分的集团合规管理体系，则有必要将涉及合规管理体系建设的相关事项，在相应카지노 홍보章程中列入股东会职权，并在股东会决议通过后实行，避免陷入僵局。
3. 직원 의회
카지노 홍보员工兼具合规管理制度的执行主体和规范对象双重身份，而合规管理体系中的合规考核评价、违规行为处罚等内容，往往又与员工的个人利益紧密相关。
根据《劳动合同法》第四条的规定，用人单位在制定、修改或决定涉及劳动者切身利益的规章制度或重大事项时，应当经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协商确定，并且应当将相关规章制度和重大事项决定公示或告知劳动者。职工代表大会是企业民主管理的基本形式，有权审议企业制定、修改或者决定的各项直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项方案，并对此提出意见和建议。[3]그룹 회사가 결정한 규칙과 규정은 모든 수준의 자회사에 직접 적용 할 수 있습니까? 관련 사례를 검색 한 후, 우리는 사법 관행에서 다음과 같은 견해에 동의합니다.
（a）关联카지노 홍보的控股、参股카지노 홍보与其所属企业、母카지노 홍보与子카지노 홍보均具有独立法人资格，关联카지노 홍보之间制定的劳动规章制度不应自动转换，并作为本企业惩戒职工的依据。[4]
（b）上诉人未举证证明其适用的《员工手册》已通过召开上诉人职工代表大会或者全体职工大会进行讨论，或者将该规章制度草案征求全体职工意见，即该《员工手册》并未经过相应的民主程序制定，故上诉人解除与被上诉人的劳动关系缺乏合法依据。[5]
（c）被上诉人与上诉人签订的劳动合同中并无被上诉人需要接受上诉人之母카지노 홍보规章制度约束的约定；其次，母카지노 홍보的会议纪要内容涉及劳动者切身利益，但并未在子카지노 홍보层面经过劳动合同法规定的民主程序，因此上诉人的上诉请求不能成立。[6]
我们认为，为确保合规管理具体制度的合法性，国有企业应当注意到：其一，集团카지노 홍보确定的合规管理制度，不能直接在子카지노 홍보层面推行；其二，对于和카지노 홍보员工个人利益相关的合规管理制度，应当在各层级카지노 홍보依法履行内部民主程序后方能成为适用于员工的有效依据；其三，应采取充分的公示公告措施将该等制度内容有效地向员工传达。
传统的카지노 홍보治理结构主要调整的是股东大会、董事会、监事会和管理层在카지노 홍보决策、经营等方面所形成的相互制衡关系。但出于카지노 홍보防范法律风险、减少카지노 홍보损失的需要，合规机制逐步被纳入카지노 홍보治理的结构之中。[7]규정 준수 관리 시스템의 구성은 의심 할 여지없이 법에 따라 주정부 소유 기업의 규정 준수 관리 및 관리 수준을 적극적으로 홍보 할 것이지만, 즉각적이지 않으며 완전히 인내해야합니다. 동시에 양식을 형성하지 않고 법적으로 실천해야합니다.
[참고]
[1]"혁신"은 중앙 정부의 "지침"과 관련하여 2006 년과 2017 년에 "상업적 은행 준수 위험 관리에 대한 지침"을 소개했습니다. 보험 회사 "및"증권 회사 및 증권 투자 펀드 관리 회사의 관리 회사를위한 준수 관리 조치가 구현되었습니다.
[2].
[3]
[4]Chongqing Sec
[5].
[6]Beijing First Intermediate People 's Court (2019) 참조.
[7]Chen Ruihua : "Enterprise Compliance System의 세 가지 임무 분석", "비교 법률 연구", No. 3, 2019.
