증권 및 선물 조례 (홍콩 법률 571 장)는 조례에 따른 라이센스 조항이 면제 ​​될 수있는 다음 상황을 제공합니다.

카지노 사이트 모음가 수행 한 특정 유형의 규제 활동에 라이센스가 부여 된 다른 유형의 규제 활동이 전적으로 동반되면 카지노 사이트 모음는 전자의 라이센스를 얻을 필요가 없을 수 있습니다. 관련 요인은 라이센스가 부여 된 카지노 사이트 모음가 라이센스가 부여되었거나 라이센스가 부여 된 다른 규제 활동에 첨부되어 있는지, 관련 활동에 대한 독립적 인 수수료가 부과되는지 여부와 라이센스 카지노 사이트 모음의 사업의 주요 부분을 구성하는지 여부와 같은 활동에 적용되는지 여부를 결정할 때 고려해야합니다.

동반 면제는 다음 상황에 적용될 수 있습니다.

1. 다른 규제 활동은 카테고리 1 규제 활동에 대한 라이센스에 대해 수행됩니다.

기업이 클래스 1 규제 활동 (증권 거래)에 대한 라이센스를 받았으며 클래스 4 규제 활동 (증권에 대한 조언), 클래스 6 규제 활동 (기관 금융에 대한 조언) 및/또는 클래스 9 규제 활동 (자산 관리에 대한 조언)을 수행하려는 경우, Classe 4 및 Classe 6 및 Classed 6과 Classe 6을 수행 할 경우 Class 9 규제 활동 (자산 관리에 대한 조언). 카지노 사이트 모음의 사업, 후자의 세 가지 규제 활동에 대한 라이센스를 얻을 필요는 없습니다. 이 면제는 일반적으로 투자 조언을 제공하거나 자신의 증권 고객에게 위탁 계정을 관리하는 주식 중개인에게 적용됩니다.

2. 다른 규제 활동은 카테고리 2 규제 활동에 대한 라이센스에 대해 수행됩니다.

기업이 클래스 2 규제 활동 (선물 계약 거래)에 대한 라이센스를 받았으며 클래스 5 규제 활동 (선물 계약에 대한 조언) 및/또는 클래스 9 규제 활동 (자산 관리 제공)을 수행하려는 경우, 카지노 사이트 모음가 5 및 클래스 규제 활동을 수행 해야하는 경우 카지노 사이트 모음가 전적으로 재판을받지 못하는 경우, 카지노 사이트 모음가 완전히 동시에 통제 할 필요가 있다면, 카지노 사이트 모음가 전적으로 통제 할 필요가 없다면. 이 면제는 일반적으로 투자 조언을 제공하거나 자신의 선물 고객에게 위탁 계정을 관리하는 선물 중개인에게 적용됩니다.

3. 다른 규제 활동은 클래스 9 규제 활동에 대한 라이센스에 대해 수행됩니다

기업이 클래스 9 규제 활동 (자산 관리 제공)에 대한 라이센스를 받았으며 클래스 1 규제 활동 (증권 거래), 클래스 2 규제 활동 (선물 계약 거래), 클래스 4 규제 활동 (보안에 대한 의견 제공) 및/또는 클래스 5 규제 활동 (CORPIRITION에 대한 의견 제공)을 수행 할 예정인 경우, 규제 된 활동에 대한 규제 된 활동에 대한 의견 제공 자산 관리 사업의 제공, 그러한 규제 활동에 대한 라이센스를 얻을 필요는 없습니다 (클래스 4 및 클래스 5 규제 활동의 경우 자산 관리 사업은 집단 투자 계획에 따라 포트폴리오 관리를 포함해야합니다). 이 면제는 일반적으로 자신의 고객을위한 유가 증권 및/또는 선물 계약 포트폴리오를 관리 할 때 거래 지침을 보내거나 거래자에게 투자 조언/연구 보고서를 제공하는 펀드 관리자에게 적용됩니다.

카지노 사이트 모음가 클래스 1 규제 활동 (증권 거래)에 대한 라이센스를받은 경우, 증권 8 규제 활동 (증권 보장 금융 자금 제공)에 대한 라이센스를 확보하여 재무 자금을 고객에게 보장하는 활동을 수행 할 필요는 없습니다. 그러나 카지노 사이트 모음는 관련 활동을 수행하기 전에 유료 자본에 대한 엄격한 재무 자원 규정을 준수해야합니다. 이 면제는 일반적으로 자체 유가 증권 고객에게 보장 된 금융 자금을 제공하는 주식 중개인에게 적용됩니다.

모든 경우에, 공인 금융 기관 (은행, 제한된 라이센스 은행 및 홍콩 통화 당국이 승인 한 예금 허용 카지노 사이트 모음)은 증권 보장 금융 자금을 제공하기 위해 클래스 8 규제 활동에 등록 할 필요가 없습니다.

카지노 사이트 모음가 홍콩이나 다른 곳에서 대중에게 배포 할 신용 등급을 준비하려는 경우, 10 등급 규제 활동에 대한 라이센스를 얻어야합니다.

카지노 사이트 모음가 준비한 신용 등급이 은행이 상대방 위험을 평가하기위한 내부 시스템과 같이 내부 용도에만 해당되는 경우, 그러한 신용 등급은 홍콩이나 다른 곳에서 대중에게 배포되거나 구독 방식으로 배포되거나 배포되지 않을 것이기 때문에 카지노 사이트 모음는 가장 큰 평가를받지 않을 것이기 때문에 카지노 사이트 모음는 신용 서비스를 제공하지 않을 것입니다. 유가 증권 및 선물 조례.

마찬가지로, 기업 (예 : 상업용 신용 정보 서비스 기관)이 개인 이외의 다른 기관의 부채 또는 신용 기록에 대한 정보를 수집, 조직, 분배 또는 배포하는 경우, 클래스 10 규제 활동에 대한 라이센스를받을 필요는 없을 가능성이 높습니다. 유가 증권 및 선물 조례에 따른 "신용 등급"의 정의는 개인 신용의 신뢰성에 대한 의견을 다루지 않기 때문에 개인 신용 정보 서비스 기관 도이 규제 체제에 포함되지 않습니다.

카지노 사이트 모음가 교장 역할을하고 전문 투자자 와만 거래하는 경우 선물 또는 증권 거래 활동에 대한 라이센스를 얻을 필요가 없습니다. 이 면제는 다음 상황에 적용됩니다.

1. 선물 계약과 관련된 거래

교장으로서 카지노 사이트 모음가 거래 한 선물 계약은 선물 시장을 인정하지 않습니다 (현재 홍콩에서 유일하게 인정 된 선물 시장은 홍콩 선물 거래소 제한이 운영하는 선물 시장은 전문 투자자와 관련하여 퓨트 계약을 체결하는 사람과 관련이있는 사람과 관련이 있는지); 또는

2. 증권과 관련된 거래

교장으로서 카지노 사이트 모음는 관련 거래 활동에 대한 전문 투자자 (그가 교장 또는 대리인 역할을하든) 인 사람과 거래합니다.

"전문 투자자"의 정의와 범위는 주로 인정 된 교환 (현재 2 개, 홍콩 제한과 홍콩의 홍콩 제한)의 증권 거래소 (현재 홍콩 제한) (현재 홍콩의 홍콩 제한) (현재 4, 홍콩, 4, 홍콩 홍콩, 홍콩 홍콩의 증권 거래소 교환)을 포함하여 유가 증권 및 선물 조례의 1 부 1 (해석)에 처방됩니다. Ltd., Hong Kong Futures Clearing Co., Ltd., Hong Kong Options Clearing Co., Ltd. 및 Hong Kong Over-Counter Clearing Co., Ltd.), 중개자 (라이센스 카지노 사이트 모음 및 등록 기관 포함), 금융 기관 (HONG KONG 보험 카지노 사이트 모음에 의해 허가 된 보험 카지노 사이트 모음에 의해 허가 된 보험 카지노 사이트 모음)을 인정 받았다. 증권 거래위원회 등

카지노 사이트 모음가 규제 활동과 관련된 조언 또는 서비스 만 전액 소유 자카지노 사이트 모음, 카지노 사이트 모음의 모든 주식을 보유한 기업 또는 기타 전액 소유 자카지노 사이트 모음를 보유한 기업에 대한 조언 또는 서비스 만 제공하는 경우, 카지노 사이트 모음는 클래스 4 규제 활동에 대한 라이센스를 얻기 위해 필요하지 않을 것입니다. (기관 자금 조달에 대한 조언) 또는 클래스 9 규제 활동 (자산 관리에 대한 조언).

1. 의견 제공과 관련된 활동

이 면제는 그룹의 회원사의 고객 자산에 대해 회원사에게 카지노 사이트 모음의 조언에 적용되지 않습니다. 그러나 투자 조언 및/또는 관련 연구 보고서가 그룹 멤버 카지노 사이트 모음에 자체 사용을 위해 제공되는 경우, 그룹 멤버 카지노 사이트 모음는 고객에게 서비스를 제공 할 때 그러한 의견/연구 보고서에 전부 또는 부분적으로 의존 할 수 있지만, 위의 면제는 고객에게 자신의 이름으로 고객에게 의견/연구 보고서를 제공하고 관련 의견/연구 보고서를 제공하기 전에 카지노 사이트 모음의 의견/연구 보고서를 제공하는 경우에도 여전히 적용됩니다.

2. 자산 관리 활동에 관여

이 면제는 카지노 사이트 모음의 자산 관리 서비스 제공에만 해당되는 그룹의 (소유 한) 회원 카지노 사이트 모음에만 적용되며 그룹 멤버 카지노 사이트 모음 고객의 자산 관리에 적용 할 수있는 것으로 이해되어서는 안됩니다. 제 3 자에 속하는 자산 관리는 "자산 관리"를 구성하며 관련 사람이 라이센스 신청을해야합니다.

서비스 제공 업체가 변호사, 변호사 또는 전문 회계사이고 자신이 제공 한 조언 또는 서비스가 변호사, 변호사 또는 전문 회계사로서 자신의 전문 실무와 전적으로 제휴하는 경우, 그러한 사람들은 클래스 4 규제 활동에 대한 라이센스를 얻을 필요가 없습니다 (Class 6 Restulated Activitions), Class 6 Reged Activition (FUT 6 계약), Institations On Institation). 클래스 9 규제 활동 (자산 관리에 대한 조언).

개인이 다음 채널을 통해 유가 증권, 선물 계약 또는 기관 자금 조달에 대한 관련 분석 또는 보고서를 조언하거나 발행하는 경우, 카테고리 4, 카테고리 5 또는 카테고리 6 규제 활동에 대한 라이센스를 얻을 필요가 없습니다. 또는 (2) 공개 수신을위한 텔레비전 또는 라디오 방송 (또는 요금 여부).

1. 증권과 관련된 거래

기업이 Trustee Ordinance의 VIII 파트 VIII에 따라 등록 된 신탁 카지노 사이트 모음 인 경우, 신청서, 상환 통지, 전환 통지 및 교장 및/또는 발행 된 영수증을 대신하여 신청서, 상환 통지 및 거래 문서 배포 기능을 수행하는 경우, Classion 1 Regatied 활동에 대한 라이센스를 얻을 필요는 없습니다 (Securities Trading).

2. 투자 조언 제공과 관련된 활동

신탁 카지노 사이트 모음가 제공 한 투자 조언 또는 서비스가 등록 된 신탁 카지노 사이트 모음로서의 의무와 완전히 제휴하는 경우, 신탁 카지노 사이트 모음는 클래스 4 규제 활동 (증권에 대한 조언), 5 등급 규제 활동 (선물 계약에 대한 조언) 또는 계급 규제 활동 (제도적 규제에 대한 조언) (제가 관리자)에 대한 라이센스를 얻을 필요가 없습니다.

3. 자산 관리 활동에 관여

재량 신탁의 수탁자 역할을하는 신탁 카지노 사이트 모음가 적절한 사람이 관련 포트폴리오를 관리하기 위해 적절한 사람을 임명하거나 실제로 신탁 직무를 수행 할 때 전문적인 조언을 행사하는 경우 라이센스가 필요하지 않습니다. 그러나 포트폴리오 관리 서비스의 제공이 관리위원회 카지노 사이트 모음의 독립적이거나 고유 한 사업이되는 경우, 해당 대부분의 수탁자 카지노 사이트 모음는 완전히 동반 된 면제를 불러 일으키지 않으며 클래스 9 규제 활동에 대한 라이센스가 필요합니다.

증권 및 선물 조례의 주식 5는 "레버리지 외환 거래"에 대한 다양한 면제를 규정합니다. 예를 들어, 카지노 사이트 모음가 승인 된 금융 기관인 경우 클래스 3 규제 활동 (레버리지 외환 거래)에 등록 할 필요가 없으며 관련 활동을 수행 할 수도 있습니다.

이 기사의 첫 부분을 제외하고 (i일반 면제 상황)에 나열된 일반 면제 외에도, 증권 및 선물 조례의 스케줄 5에서 "보안 거래"의 정의는 다음과 같은 면제 된 증권 거래를 나열합니다. 유가 증권 거래위원회; (2) 클래스 1의 면허가있는 카지노 사이트 모음 또는 등록 된 공인 기관을 통해 수행 된 유가 증권 거래 (이러한 거래가 실제로 투자자 또는 증권 딜러에 대한 보수를 받기 위해 중개자가 제공하는 서비스 인 경우를 제외하고); 또는 (3) 법인이 교장의 용량으로 유가 증권을 취득, 처분, 구독 또는 인수하는 거래.

이 기사의 첫 부분을 제외하고 (일반 면제 상황)에 나열된 일반 면제 외에도, 증권 및 선물 조례의 일정 5에서 "미래 계약 거래"의 정의는 다음과 같은 면제 된 선물 계약 거래 상황을 나열합니다. 또는 (2) 클래스 2 라이센스 카지노 사이트 모음 또는 클래스 2에 등록 된 공인 기관을 통해 수행 된 선물 계약 거래 (이러한 거래가 실제로 중개자가 투자자 또는 증권 딜러에게 보수를 받기 위해 제공하는 서비스 인 경우를 제외하고).

이 기사의 첫 부분을 제외하고 (일반 면제 상황)에 명시된 일반 면제 외에도, 다음과 면제 된 외환 거래는 증권 및 선물 조례의 일정 5에 명시되어 있습니다. (1) 공정 가치 또는 시장 가치로 재산을 제공하는 계약 또는 계약; (2) 기능의 성과에서 인정 된 합의에 의해 계약 또는 계약; (3) 이러한 계약 또는 계약은 주요 사업에 어떤 형태의 통화도 포함되지 않는 카지노 사이트 모음가 체결합니다. 거래, 그러한 계약 또는 계약을 체결하기위한 카지노 사이트 모음의 목적은 사업을 위해 부담 해야하는 환전 위험을 헤지하는 것입니다. 계약 또는 계약은 다른 카지노 사이트 모음와 체결됩니다. (4) 통화 컨버터 조례의 의미에 따른 교환 거래; (5) 승인 된 통화 중개에 의해 마련된 거래는 카지노 사이트 모음가되거나 유한 책임 파트너십 조례에 따라 거래에 의해 마련된 유한 책임 파트너십으로 구성됩니다. (6) 보험사가 보험 사업을 위해 수행 한 거래; 또는 (7) 홍콩 증권 및 교환위원회 등에 의해 승인 된 단체 투자 계획에 대한 관심과 관련하여 이루어진 거래

이 기사의 첫 부분을 제외하고 (일반 면제 상황)에 명시된 일반 면제 외에도, 증권 및 선물 조례의 스케줄 5에서 "증권 보장 금융 자금"의 정의는 다음과 같은 면제 된 재무 이행 상황을 나열합니다. (2) 단체 투자 계획의 발행자가 단체 투자 계획을 통해 계획에 투자하는 사람들에게 제공하는 재정적 이행과 계획을 발표하는 카지노 사이트 모음는 주로 또는 주로 유가 증권을 확보하거나 보유 할 때 라이센스가있는 카테고리 1의 부동산에 대한 투자, 재투자 또는 거래에 주로 참여하고 있음을 보여줍니다. (4) 증권 취득 또는 보유를 위해 카지노 사이트 모음의 발행 주식의 10% 이상을 보유한 개인이 카지노 사이트 모음에 제공 한 금융 숙박 시설; 또는 (5) 중개자는 그와 연결된 카지노 사이트 모음에 사람을 소개하여 중개자에 의해 면제 될 수 있으며, 그 사람에게 재정적 편의를 제공 할 수 있으며 중개자가 면제 될 수 있습니다.