China Securities Investment Fund Industry Association의 통계에 따르면, 공공 자금 규모는 지난 10 년 동안 빠른 성장률을 유지했으며 시장 규모는 계속 확대되었습니다. 2024 년 7 월 말 현재, 148 개의 펀드 관리 실시간 바카라 사이트와 15 개의 자산 관리 기관을 포함하여 우리나라에는 총 163 개의 공공 펀드 관리 기관이있었습니다.[1]. 그러나 시장 참여자의 수가 증가함에 따라 업계 경쟁이 점점 더 치열 해지고 있습니다.
1. 실시간 바카라 사이트요
. 공개 제안 제품은 불특정 대중을 위해 공개적으로 발행되었으며 "중국 인민 공화국의 증권 투자 기금법"( "에 따르면"증권 투자 기금법". 증권 투자 기금법 인 "비 공개 모금 기금은 자격을 갖춘 투자자에게 제기되어야하며 자격을 갖춘 투자자는 200 명을 초과하지 않아야합니다. "공공 기금 조성 기금의 감독 및 관리를위한 행정 조치의 관련 조항에 따라 공공 펀드 관리 실시간 바카라 사이트는 주로 공공 자금 관리 사업에 참여해야한다.중국 증권 규제위원회") 승인 또는 인식은 사모 자산 관리 사업 및 기타 관련 사업에 참여할 수 있습니다. 자실시간 바카라 사이트는 China Securities Regulatory Commission에서 승인 또는 인정을 받고 자산 관리 관련 사업에 참여할 수 있습니다.[2]。
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. Securities Investment Fund Law의 기본법 외에도 China Securities Regulatory Commission은 기업 자격, 기업 지배 구조, 자금 지원 및 펀드 제품 관리, 직원 관리, 내부 통제 및 규정 준수 관리와 같은 다양한 측면에서 표준화 된 요구 사항을 수행합니다. 공공 펀드 관리 실시간 바카라 사이트를위한 완전하고 포괄적 인 규제 시스템.
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"RMB 또는 외화 형태의 은행, 비 구정 금융 상품, 자본 신탁, 증권 실시간 바카라 사이트, 증권 실시간 바카라 사이트 자실시간 바카라 사이트, 자금 관리 실시간 바카라 사이트, 자금 관리 자실시간 바카라 사이트, 선물 실시간 바카라 사이트, 선물 실시간 바카라 사이트, 보험 관리 기관 및 자산 관리 제품 금융 자산 투자 실시간 바카라 사이트가 발행 한 것 ". 이를 바탕으로 자산 관리 비즈니스의 범위는 더 넓습니다.
실시간 바카라 사이트의 기본 요구 사항으로 인해 일반 법인 법의 기본 요구 사항 외에도 공공 펀드 관리 실시간 바카라 사이트의 주체에 대한 법적 실사는 특별합니다. 프로젝트 경험을 바탕으로, 우리는 공공 펀드 관리 실시간 바카라 사이트가 그 특이성으로 인해주의를 기울여야하는 핵심 요점을 예비 적으로 요약했습니다.
3.1 시장 액세스
(1) 자격 증명서 및 관련 요구 사항
관련 규제 규정에 따르면, 공공 펀드 관리 실시간 바카라 사이트는 "중화 인민 비즈니스 증권 선물 사업 라이센스"를 얻어야합니다.
메커니즘), 그렇지 않으면 관련 규제 조치에 직면 할 수 있습니다. 예를 들어, Huayan Fund의 미래 기금은 2023 년 9 월 11 일에 "Shanghai Securities Regulatory Bureau에 의해 3 개월 동안"NET 자산 및 기타 지표 "에 대해 3 개월 동안 명령했습니다.[6]。
(2) 하나의 카드 요구 사항
동일한 법인이 통제하는 동일한 엔티티를 가진 참여 자금 관리 실시간 바카라 사이트의 수는 2를 초과하지 않으며,이 중 제어 펀드 관리 실시간 바카라 사이트의 수는 1을 초과해서는 안됩니다. 근면에서 우리는 펀드 관리 실시간 바카라 사이트의 주주 수와 제어 펀드 관리 실시간 바카라 사이트의 수가 이러한 요구 사항을 충족하는지 여부에주의를 기울여야합니다.
3.2 주주 및 지분 상태
(1) 주주 통과
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(2) 주식 부담 및 변화
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3.3 이사, 감독자, 선임 실시간 바카라 사이트자
규제 당국에서 자격을 검토하기 위해 검토됩니다.
.
(C) "증권 선물 실시간 바카라 사이트 기관의 무결성에 대한 규정"(개정) 규제 무결성 산업 사양.
3.4 내부 통제 및 준수
(1) 시스템 구성
公募基金管理公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定, 建立完善的内控和合规制度体系, 如内部控制机制和风险管理制度、投资管理制度和流程、重大关联交易管理及관심 갈등 예방 메커니즘, 투자자 적절한 성 실시간 바카라 사이트 시스템, 규정 준수 헤드 시스템, 인사 실시간 바카라 사이트 시스템, 데이터 아카이브 실시간 바카라 사이트 시스템, 정보 기술 실시간 바카라 사이트 시스템, 이벤트 처리 조기 경고 시스템 등은 관련 규제 조치에 직면 할 수 있습니다. 예를 들어, 2023 년에 Jiutai Fund, Changsheng Fund, Zhejiang Chamber of Commerce Fund 및 Furong Fund는 모두 불완전한 통제 또는 구현 문제로 인해 감독을위한 검사 또는 처벌 조치입니다.[8]. 부지런히, 우리는 내부 통제 및 규정 준수 시스템의 구성이 완벽하고 효과적으로 구현되는지 여부에주의를 기울여야합니다.
(2) 준수 메커니즘 설정
(3) 내부 통제 및 준수의 주요 내용 [9]
산업 기관의 지속적인 생태학, 제품, 비즈니스 범위 및 복잡성의 지속적인 개선, 산업 규정 준수 관리의 어려움은 객관적으로 증가했으며 "유가 증권 실시간 바카라 사이트 및 유가 증권 투자 펀드 관리 실시간 바카라 사이트에 대한 규정 준수 관리 조치"의 출시 " 업계 규정 준수 관리 더 높은 요구 사항이 이루어집니다.
. 자실시간 바카라 사이트 및 지점 및 지점 설립을위한 행동 사양 및 관리 요구 사항.
. 、市场操纵等行为规范、廉洁从业行为规范及反洗钱行为规范等；另外, 负责不同业务功能的同事需要遵循其各自负责领域的特殊行为规范, 如投资管理人员、基金经理、高级管理人员、 규정 준수 직원 등은 다른 사양에 따라 다릅니다).
(c) 연구, 투자 및 거래 준수 실시간 바카라 사이트 : 연구 작업 준수는 연구 작업을 독립적이고 목표로하는 방법, 투자 작업을 효과적으로 지원하고 내부 정보를 방지하는 방법을 보장하는 방법입니다. 투자 결정 입력 -제작 링크 본질 투자 행동의 규정 준수 지점에는 주로 투자 범위, 투자 비율 및 기타 투자 제한, 투자 프로세스 및 승인 실시간 바카라 사이트, 제휴 거래 실시간 바카라 사이트 및 제어, 다양한 투자 포트폴리오의 공정한 처리, 비 공개 정보 실시간 바카라 사이트 및 제어가 포함됩니다.
(d) 제품 등록 준수 실시간 바카라 사이트 : 공공 펀드 제품 등록의 규정 준수 지점에는 주로 펀드 관련 주제, 신청서, 법률 문서의 자격이 포함됩니다. 등록 조건. 공모 펀드 계약이 발효 된 후에는 원래 등록에주의를 기울여야합니다.
(e) 투자자의 적절한 부동산은 핵심 컨텐츠, 투자자 분류, 액세스 실시간 바카라 사이트 준수, 적절한 매칭 준수, 판매 프로세스 적절한 실시간 바카라 사이트 준수 요구 사항 등입니다. 또한 투자자 교육의 규정 준수 요구 사항에주의를 기울여야합니다.
(f) 펀드 판매는 판매 비용을 포함하여 펀드 판매의 모든 비즈니스 프로세스가 필요합니다. 직접 영업 비즈니스, 직접 판매 카운터의 규정 준수 요구 사항 및 펀드 영업 실시간 바카라 사이트 실시간 바카라 사이트. 펀드 판매 과정에서 고객 서비스 및 고객 불만과 같은 규정 준수 상황뿐만 아니라 균일 한 경쟁 및 상업용 뇌물 수수.
-돈 세탁 운영 프로세스. 동시에, 공공 펀드 관리 실시간 바카라 사이트가 직접 판매 사업 및 등록 비즈니스와 같은 관련 비즈니스 링크로 구체적으로 금액 세탁 요구 사항을 개선 할 것인지에는주의를 기울여야합니다.
(h) 정보 공개 : 펀드 모집 정보 (펀드 모집 지침 (프롬프트 발표), 펀드 보관 계약 (신속한 발표), 펀드 주식 발표, 펀드 계약에 중점을 두어야합니다. 효율성 발표 등) 발견 준수, 펀드 운영 정보 (펀드 모집 지침 업데이트, 펀드 제품 데이터 요약 업데이트, 자금 정기 보고서 (프롬프트 발표), 자금 자산 가치, 펀드 공유 순 가치, 펀드 청산 보고서 등) 공개, 공개, 펀드 청산 보고서 등의 공개, 펀드 청산 보고서 공개 등) 공개 펀드 임시 정보 (펀드 주식 보유자의 형평성 또는 펀드 점유율의 가격에 중대한 영향을 미칠 수있는 사건) 공개. 또한 사모 펀드 자산 실시간 바카라 사이트에 대한 몇 가지 다른 정보 공개 요구 사항이 있으며, "증권 및 선물 실시간 바카라 사이트 기관의 민간 자산 실시간 바카라 사이트 사업 실시간 바카라 사이트를위한 실시간 바카라 사이트 조치"에 따라 공개해야합니다.
3.5 실시간 바카라 사이트 -사이드 관련 거래
. 제품 측면의 계열사 거래와 실시간 바카라 사이트의 계열사 거래는 다음과 같습니다.
3.6 노동 및 인사
. 또한 공공 펀드 관리 실시간 바카라 사이트의 일반 급여 감소와 관련하여 실시간 바카라 사이트의 급여 감소 방법이 관련 법률 및 규정을 충족하고 후속 분쟁을 일으킬 수 있는지 여부에주의를 기울여야합니다.
3.7 자실시간 바카라 사이트 또는 지점
펀드 관리 실시간 바카라 사이트가 자실시간 바카라 사이트 또는 지점에 존재하는 경우, 관련 자실시간 바카라 사이트 및 지점의 설립이 규제 당국의 승인을 받아야하는 경우에 집중해야합니다. 법률 및 규정은 자실시간 바카라 사이트와 지점의 비즈니스 범위에 대한 특정 규정 및 제한을 가지고 있습니다.
3.8 역사적으로 규제 경고/처벌 등
공공 펀드 산업은 강력한 감독 산업이기 때문에 이러한 경고 나 처벌에주의를 기울일 것입니다.
3.9 내부 및 외부 준수 감사 및 보고서
. 위에서 언급했듯이 공개 펀드 관리 실시간 바카라 사이트의 복잡한 내용을 고려할 때이 보고서는 실시간 바카라 사이트의 중요한 규정 준수 문제에 대한 참조를 제공 할 수 있습니다.
위에서 언급 한 바와 같이, 공개적으로 제기 된 증권 투자 자금 사업 및 민간 자산 실시간 바카라 사이트 사업은 주로 운영됩니다. 우리는 프로젝트 경험에 따르면 두 가지 유형의 비즈니스 법률의 초점에주의를 기울여야합니다.
(1) 제품 등록
공개 펀드 제품은 부지런히 등록해야합니다.
(2) 제품 제기
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(3) 연구 규정 준수
.
(4) 제품 투자 거래 준수
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(5) 투자 측면의 관련 거래
공공 자금은 투자 터미널의 관련 계열사 통제 방법을 통제합니다. 당시에는 프롬프트가 시스템에서 자동으로 작성됩니다. 헌신 할 때, 우리는 거래 시스템이 관련 거래에 대한 특별한 제어를 설정했는지 여부와 시스템의 관련 당사자 목록 및 관련 교육 설정이 합리적인지 여부에주의를 기울여야합니다.
(6) 증권 실시간 바카라 사이트의 임대
그해에 전용 관련 제한을 충족할지 여부에주의를 기울여야합니다.
4.2 사모 자산 실시간 바카라 사이트 사업
(1) 제품 제기
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(2) 다중 층 중첩
실시간 바카라 사이트입 정도에 따르면 사모 펀드 비즈니스는 채널 비즈니스 및 능동적 인 관리 사업에 중점을 둘 수 있습니다. 비즈니스는 "자산 관리의 새로운 규정"을 충족시킵니다.
(3) 채널 비즈니스
사모 펀드 관리 사업에서 공공 펀드 관리 실시간 바카라 사이트는 관리자의 적극적인 관리 책임을 이행하고 고객의 제품 개입을 제한해야합니다. 2023 년 3 월 2 일, 일부 제품의 적극적인 관리 책임으로 인해 AVIC 펀드가 이행되었으며 일부 내부 제어 시스템은 불완전하거나 부적절했습니다.[11]. 헌신 할 때 펀드 실시간 바카라 사이트자가 적극적인 실시간 바카라 사이트 책임을 충족 해야하는지 여부에 중점을 두어야합니다.
(4) 제품 투자 준수
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(5) 투자 측면의 관련 거래
또한 개인 자산 실시간 바카라 사이트 제품이 표준화 된 자산 대신 다른 계열사에 투자되는 경우 이러한 구조의 배치에 대한 배경과 이유에 더 많은주의를 기울여야합니다.
(6) 지하 자산 기본값
.
(7) 기타
법적 문제의 위험 점은 실제 실사 동안 정확히 동일하지 않습니다. 또한 공공 펀드 관리 실시간 바카라 사이트의 자실시간 바카라 사이트가 사모 펀드 투자 펀드 관리 및 기타 사업을 수행하는 경우,이 기사는 여기에서 토론을 수행하지 않을 것입니다.
. 공개 펀드 산업은 Golden Ten -Ayear Leapfrog 개발을 달성했으며, 고객 재단은 계속 확장되었으며 실시간 바카라 사이트 규모가 꾸준히 증가했으며 업계의 개발이 우수합니다. 자산 시대의 배당금과 Capital End의 두 방향 확장은 공공 펀드 산업의 규모를 더욱 증가시킬 것으로 예상됩니다. 10 년 ".[14]공공 펀드가 고품질 개발을 향해 나아가고있을 때, 업계가 점점 더 치열 해지고 있습니다. 공공 펀드 관리 실시간 바카라 사이트의 합병 및 인수 및 자원 통합.
[참고]
[1] 데이터는 China Securities Investment Industry Association의 공식 웹 사이트에서 제공됩니다.
.
. 재무 실시간 바카라 사이트 부서. 주식 지분. 공모 제공 제품은 상품 및 금융 파생 상품에 투자 할 수 있지만 법률 및 규정 및 재무 실시간 바카라 사이트 부서의 관련 조항을 준수해야합니다.
부채 청구 및 자산 및 자산 및 자산의 자산 및 자산 및 자산 및 자산 주요 투자 표준화 된 청구 및 자산 및 자산 및 자산 및 자산의 주요 투자 표준화 된 청구 및 자산 및 자산 및 자산 및 자산의 자산 및 자산의 자산 및 자산 및 자산의 자산 투자 표준화 된 청구 및 자산 및 청구 자산 및 자산 및 자산 및 자산 및 자산 및 자산의 주요 투자 표준화 된 부채 청구 및 자산 및 자산 및 청구 자산 및 자산 및 자산 및 주요 투자 표준 및 청구의 자산, 상장 및 거래에 주식을 주식 또한 비표준 채무 자산에 적절하게 투자 할 수 있지만, 비표준 채무 자산 투자의 정기적 일치, 제한된 실시간 바카라 사이트 및 "자산 실시간 바카라 사이트에 대한 새로운 규정"의 정보 공개와 같은 감독 요구 사항을 충족해야합니다.
"증권 실시간 바카라 사이트 기관의 민간 자산 실시간 바카라 사이트 사업을위한 실시간 바카라 사이트 조치"규정 : 자산 실시간 바카라 사이트 계획은 다음 자산에 투자 할 수 있습니다 : (1) ... 표준화 된 부채 자산 ... (2). 표준화 된 주식 자산; -대표 된 부채 자산, 주식 자산, 선물 및 파생 상품; 앞 단락의 항목 (1) ~ (4)은 표준화 된 자산이며, 항목 (5) ~ (6)은 비 표준화 된 자산입니다.
제 17 조, "증권 선물 관리 기관의 민간 자산 관리 계획에 대한 규정"은 사모 펀드 관리 사업에 참여한 펀드 관리 실시간 바카라 사이트가 38 조 (5)에 투자한다고 규정하고 있습니다. 행정 조치 ". 자산은 중국 증권 규제위원회가 규정 한 조건을 충족시키고 특별 자실시간 바카라 사이트를 수행해야한다.
[4]이 기사는 주로 몇 가지 중요한 규정을 나열하고 있습니다.
[5] 공공 펀드 관리 실시간 바카라 사이트의 자실시간 바카라 사이트는 다른 비즈니스 섹션의 관련 규제 규제 (예 : 사모 펀드 투자 기금의 관련 조항을 적용해야합니다. 사모 펀드 투자 기금 사업을 따르십시오),이 분류는 열거되지 않습니다.
[6] "Huayi Future Time Yinging Securities Investment Fund 2023 연례 보고서"의 11.6 명의 실시간 바카라 사이트자, 실시간 바카라 사이트자 및 그들의 고위 실시간 바카라 사이트자 "를 참조하십시오.
[7] "증권 투자 펀드 관리자의 감독 및 관리 조치 조치"에 따르면, 주요 주주는 펀드 관리의 25%이상의 자금을 보유한 주주를 말합니다. 실시간 바카라 사이트. 25%가 없으면 주요 주주는 중국 증권 규제위원회를 제외하고는 5%이상의 주주입니다. "
.
[9] "Public Fund Industry Compliance Management Manual (2020 Revised Edition)"을 참조하십시오.
[10] Jiu Tai Fund 2023 Public Fund의 연례 보고서 문서를 참조하십시오.
[11] AVIC Fund 2023 Public Fund 연례 보고서 문서.
.
.
[14] KPMG가 발표 한 "고품질 개발 동향과 전략적 통찰력"을 참조하십시오.
