미국 강원 랜드의 배경에 따라 러시아 금속 광업 사업에 관련된 중국 기업의 위험과 반응

2023 년 2 월 24 일, 러시아-우크라이나 분쟁의 발발 첫 번째 기념일에 미국과 유럽 연합은 각각 러시아에 대한 새로운 강원 랜드를 발표했다. 그중 미국 재무부의 외국 자산 관리국 (이하”OFAC") 행정 명령 번호 14024 (행정 명령 14024)에 따른[1], 행정 명령 14024 섹션 1 (a) (i)에 대한 결정 추구 - 러시아 연맹 경제의 금속 및 광업 부문, 이하 "《2023 결정》")[2], 러시아 연맹 경제를 운영하거나 운영 한 모든 단체 또는 개인에 대한 경제 강원 랜드 부과를 승인합니다. 같은 날, OFAC는 4 개의 러시아 단체를 "2023 결정"에 따라 강원 랜드 금속 및 광업 단체로 식별하고 특별히 지정된 국민 및 차단 된 사람에 포함 시켰으며, 이하 "SDN 목록").이 2023 결정은 러시아에 대한 산업 강원 랜드의 범위를 금속 광업 산업으로 확대 할 것입니다. 강원 랜드는 글로벌 산업 체인에 영향을 미쳐 에너지, 금속 등의 가격 상승을 초래하고 중국 기업의 러시아 거래에 비용과 위험 압력을 가져올 수 있습니다.

1. 행정 명령 번호 14024

14024, "러시아 연방 정부의 지정된 유해한 외국 활동과 관련하여 부동산 차단"은 2021 년 4 월 15 일 Biden 대통령에 의해 발행되었습니다.이 명령은 러시아의 특정 유해한 외국 활동 (미국 민주주의 선거에 대한 박해, 및 대안 적서도에 대한 교전, 그리고 국제적 역할을 이용하여 대역의 교차에 대한 박해와 같은 유해한 외국 활동을 믿습니다. 등)는 미국 국가 안보에 위협이되므로 새로운 국가 비상 사태를 확립합니다. 비상 사태에 따라 미국 정부는 러시아의 특정 유해 활동을 장려하는 단체와 개인에 대한 강원 랜드를 부과 할 수 있습니다.

행정 명령 번호 14024를 기반으로, 미국은 강원 랜드 내용을 구현, 명확하게 및 보충하기 위해 일련의 규정, 지시, 질문 및 답변을 발표했습니다.

2. "2023 결정"

(a) 산업 강원 랜드

이 "2023 결정"은 다음과 같이 규정되어 있습니다.

행정 명령 번호 14024의 섹션 1 (a) (i)에 따른 재무부 장관[3]러시아 연맹의 경제 부문 또는 러시아 연맹의 경제 부문에서 운영되거나 운영 된 재무부 장관이 결정한 다른 단체 또는 개인의 기관 또는 개인을 강원 랜드 할 권한이 부여 된 승인. 미국의 미국인이 소유하거나 소유/통제하는 모든 재산 및 재산의 이익은 동결되며 양도, 지불, 수출, 철회 또는 기타 처리되지 않을 수 있습니다.

현재로서, OFAC는이 기사를 기반으로 여러 산업 결정을 내렸다.이 기사를 기반으로 운송, 제조, 건설, 금융 서비스, 항공 우주, 관리 컨설팅, 양자 컴퓨팅 등을 포함한 러시아의 많은 산업을 다루는이 기사를 기반으로 한 많은 산업 결정을 내렸다.

Q & A No. 1115 공식 웹 사이트에 OFAC에 의해 게시[4], 2023 년 결정에 언급 된 러시아 금속 광업 산업의 범위에는 다음이 포함됩니다. 러시아의 표면 또는 지하에있는 광업 광석, 석탄, 보석 또는 기타 미네랄 또는 지질 자료의 행위, 공정 또는 산업, 또는 러시아 내 또는 러시아 내에서 그들을 운송하거나 운송하는 행위.

(b) 현재 강원 랜드 목록

행정 명령 번호 14024에 따라 강원 랜드 된 단체 또는 개인은 일반적으로 SDN 목록에 포함됩니다.

기사의 시작 부분에서 언급 된 바와 같이, OFAC는 2023 년 결정이 발행 될 때 4 개의 러시아 단체를 승인 된 금속 및 광업 단체로 즉시 식별하여 SDN 목록에 포함시켰다. 4 개체는 다음과 같습니다.

① 공동 주식 회사 Burvestnik Central Scientific Research Institute- 러시아에 본사를 둔 무기 및 포병 제조업체이며 금속 제조에도 관여하고 있습니다.

러시아 철강 제조업체 및 동시에 러시아 해군을위한 군사 장비를 제조합니다.

③tpz-rondol ooo-이 회사는 금속 코팅을 전문으로하며 러시아의 주요 탄약 제조업체 중 하나의 자회사입니다.

④MTSENSKPROKAT- 러시아 항공 및 방어 산업을위한 특수 금속 합금 및 제품을 생산하는 회사.

3. 강원 랜드의 결과

(a) 경제 강원 랜드

행정 명령 번호 14024에 따라 SDN 목록에 나열된 단체와 개인은 "재산 동결"의 적용을 받게됩니다. 현재 미국에 위치하든, 미래의 미국 입국이든, 현재 또는 미래의 미국 측면 또는 통제에 관계없이 강원 랜드 된 단체와 개인의 모든 재산과 관심사는 Frozen 또는 기타 전환이 될 수 없을 것입니다. OFIC가 발행 한 일반 또는 특수 라이센스를 달리 획득하거나 면제 조건을 충족시키지 않는 한, 미국 및 미국에서 수행 한 모든 거래 또는 미국 내에서 강원 랜드 된 실체와 개인 (또는 미국을 통해 수행 된 미국)의 재산 또는이자를 포함하는 모든 거래는 강원 랜드 기업과 개인을 포함하여 미국 내에서 수행 된 개인 (또는 미국을 통해 미국을 통해)을 포함하는 거래가 자금 또는 서비스를 제공하는 자금 또는 서비스를 포함하여 자금 또는 서비스를 제공하는 것을 포함하여 금지됩니다.

위에서 언급 한 강원 랜드 법인 및 개인 외에도 재산 동결 강원 랜드가 적용되는 개인 외에, 하나 이상의 강원 랜드 기업 또는 개인이 직간접 적으로 소유 한 모든 기관의 재산 및 이익은 재산 동결 강원 랜드에 적용됩니다 (이 확인자는 "50% 원칙").

(b) 하위 강원 랜드

단체 또는 개인이 미국의 SDN 목록에 포함되어 있고 단체 또는 개인이 "추가 강원 랜드 정보 - 이차 강원 랜드에 따라", 미국 이외의 기업은 기업이나 개인과의 관련 지점이 없으며 (미국 내에 존재하는 경우에도 미국의 존재가 없어도 미국의 통제력이 없음). 등), 그것은 2 차 강원 랜드를받을 수 있습니다. OFAC 공식 웹 사이트는 행정 명령 번호 14024가 2 차 강원 랜드의 영향을 미친다는 것을 결정합니다.

NOT-US 사람은 하위 제기 대상이되며 미국 당국에 의해 범죄 적으로 책임을지지 않지만 미국에 의해 경제적으로 제한되지는 않지만 OFIC의 SDN 목록에 포함될 가능성을 포함하여 미국 관할권 내의 외환 은행을 제시하는 미국의 수출 imports를 제시하고, 우리의 발행을 거부합니다. 미국 금융 기관에 특정 대출을 제공하고 미국 정부 조달을 금지합니다.

(c) 강원 랜드 예외

2023 결정에 대한 OFAC의 Q & A No. 1116[5]금속 광업 산업에서 운영하거나 운영 한 모든 사람에게 자동으로 강원 랜드를 부과하지는 않습니다. 2023 년 결정의 질문 및 답변 번호 1117[6]에서, 그것에 의해 주어진 두 가지 예외는 분명히 강원 랜드되지 않았다 :

① 직원 안전 보호, 사고 또는 부상 방지, 유지 보수 또는 환경 적 손해 배상 및 환경 완화 또는 수리와 관련된 활동을 방지하기 위해 금속 및 광업 부문의 피험자 만 제공합니다.

② 관련 규정에 따라 미국인이 수행 한 거래이며 특정 라이센스가 필요하지 않습니다.

1. 어떤 상황이 강원 랜드에 직면 할 수 있습니까?

(a) 러시아 금속 채굴 작동

위에서 언급 한 바와 같이, 미국의 특별한 허가의 특별한 경우가 아니라면, 정의 범위 내에서 러시아 금속 채굴에 종사하는 중국 기업은 OFAC에 의해 강원 랜드 된 것으로 식별 될 수 있습니다. 특히,이 정의에는 러시아의 금속 채굴에 관여 할뿐만 아니라 국내 및 외국 교통, 가공, 정제 및 기타 활동을 포함한 이와 관련이 있습니다.

(b) 승인 된 러시아 금속 채굴 회사와의 거래

14024 행정 명령 번호 29113_29206 | 14024에 따른 제 3 국 기관 또는 개인에 의한 강원 랜드의 가장 일반적인 상황은 섹션 1 (a) (vi)에 따라 : "본질적으로 재정적, 자료 또는 기술 지원이 강원 랜드 주제에 제공되거나, 지원, 스폰서 또는 서비스에 대한 지원을 제공한다는 것입니다."

예를 들어, 2 월 24 일 동일한 강원 랜드 목록에서 스위스 회사 인 Tamyna AG는 많은 수의 전선 전송을 Taerio Limited에 보냈으며, 강원 랜드 된 사람 Moretti (스위스-이탈리아 사업가 Walter Moretti)의 회사 인 Tamyna AG의 회사 인 Moretti에 대한 재무 지원을 제공하는 것으로 확인되었습니다. SDN 목록. Tamyna AG의 경영진으로서 스위스 국민 Hans-Peter Bomatter와 Lutwin Schommer는 OFAC에 의해 행정 명령 번호 14024에 따라 Tamyna AG의 지도자, 공무원, 임원 또는 이사회 구성원으로 확인되었으며 강원 랜드를 위해 SDN 목록에 포함되었습니다.

2023 년 5 월 19 일, OFAC는 행정 명령 번호 14024의 제 1 조 (a) (a) 조 (vi)에 따라 다시 한 번, 중국 회사는 엔진, 데이터 처리 및 클라우드 컴퓨터를 2022 년에 여러 번 강원 랜드 한 대상 SMT-ILOGIC을 포함하여화물을 배송했다고 믿었습니다.

러시아 금속 광업 산업에서 운영되는 회사와의 모든 거래가 승인 된 목표에 대한 실질적인 지원을 제공하는 것으로 간주되는 것은 아니지만 4 개의 러시아 금속 광업 회사가 SDN 목록에 포함되어 있음에 주목해야합니다. 중국 회사가 그러한 러시아 금속 광업 회사와 거래하는 경우, "강원 랜드 된 주제에 대한 재무, 자료 또는 기술 지원 제공, 상품 또는 서비스에 대한 지원, 스폰서 또는 지원 제공"과 같이 행정 명령 번호 14024의 섹션 1 (a) (VI)에 따라 OFAC의 강원 랜드 위험이 적용될 수 있습니다.

또한 OFAC Q & A No. 1117은 러시아 금속 채굴에 참여한 엔터티가 아직 SDN 목록에 포함되지 않은 경우에도 실체가 미래에 SDN 목록에 포함 된 경우, 이와의 거래는 승인 될 위험에 노출 될 것이라고 밝혔다.

(c) 강원 랜드에서 탈출

또한 강원 랜드 회피는 OFAC에 의해 강원 랜드가 위험에 처할 수있는 조건 중 하나로 등재된다. 강원 랜드 회피 및 기타 불법 재정 활동에는 종종 회계사, 투자 컨설턴트, 자산 관리 및 사모 펀드 회사, 변호사 및 기타 금융 서비스 제공 업체가 포함되므로 특별한 관심이 필요합니다. 2022 년 3 월 금융 범죄 집행 네트워크 (Fincen)가 발행 한 경고에 따르면, 강원 랜드 가해자는 쉘 회사 또는 제 3 자 에이전트와 같은 소유권 또는 자금 출처를 미국의 강원 랜드를 피하기 위해 몇 가지 수단을 사용하여 미국의 강원 랜드를 피하고 제 3 자 기관도 도움을받을 위험이있을 수 있습니다.

러시아의 강원 랜드 및 수출 통제 회피 추구에 대한 응답으로, OFAC는 미국 정부가 전 세계적으로 그러한 탈피에 대한 단속을 강화하고 있다고 말했다. 2 월 24 일 러시아에 대한 새로운 강원 랜드 라운드에서 SDN 목록에 등재 된 많은 러시아 단체와 개인 외에도 러시아의 강원 랜드 회피와 관련된 30 개 이상의 3 개국 단체 및 개인도 포함되었습니다.

2. 거래에서 강원 랜드 위험을 방지하는 방법

(a) 교체 공급 업체

OFAC Q & A No. 1117은 OFAC가 강원 랜드 공급 업체 또는 서비스 제공 업체 (금융 기관 포함)를 금융이없는 사람으로 대체함으로써 비 미국인을 "회피"로 간주하지 않을 것이며, 미국 승인에 의해 강원 랜드를받을 위험이 없다고 명시하고 있습니다. 따라서 우리는 미국 강원 랜드의 추세를 면밀히 모니터링하고 공급망에서 강원 랜드 된 러시아 관련 금속 광업 회사를 적시에 대체하는 것이 좋습니다.

(b) 미국 연결 지점 제외

미국은 미국의 미국 단체 또는 러시아 무기, 금융 서비스, 에너지, 금속 및 광업, 공학, 방어 및 기술 회사 간의 거래에 대한 엄격한 금지를 시행하여 러시아어 관련 비즈니스를 수행하는 중국 회사를위한 엄격한 검토 및 제한을 피하기 위해 미국의 엄격한 검토 및 제한을 피하기 위해 미국의 통과를 추천 할 것을 권장합니다. 미국 은행 또는 금융 기관, 미국에 입국하고 떠나는 상품을 피합니다.

(c) 실사

러시아 금속 광업 회사와의 거래 전에 관련 거래의 잠재적 위험이 완전히 식별되고 평가되도록 포괄적 인 실사를 수행해야합니다. 배경, 명성, 러시아 기업의 규정 준수 및 강원 랜드와 관련된 단체 또는 개인을 포함하는지 여부를 이해해야하므로 자체 회사가 강원 랜드 목록에 포함될 위험을 방지해야합니다. 특히, 제 1, 3 조 (a)에 정의 된 OFAC의 50% 원칙에주의를 기울여야한다. SDN 목록에서 찾을 수없는 일부 러시아 회사는 50% 원칙으로 인해 강원 랜드를받을 수 있습니다.

(d) 계약 검토

강원 랜드에 관한 고려 사항은 계약 조건의 검토에서 고려해야하며, 양 당사자의 책임과 의무가 강원 랜드와 관련된 조항을 포함하여 계약에 명확하게 정의되어 있는지 확인해야합니다. 동시에 강원 랜드 규정 및 강원 랜드 목록은 실시간으로 변경 될 수 있으며 계약 계약을 통해 양 당사자에게 해당 솔루션을 제공해야한다는 점을 고려해야합니다.

(e) 변호사 또는 준수 전문가와 상담

강원 랜드 규정 및 강원 랜드 목록의 복잡성과 변동성을 고려할 때 전문 변호사 또는 규정 준수 전문가와 상담하여 특정 법률 조언 및 위험 예방 전략을 찾는 것이 좋습니다. 가능하면 내부 OFAC 준수 시스템을 설정하여 강원 랜드 위험을 줄입니다.

현재 복잡한 국제 상황에서, 지역 정책 및 위험 평가에 대한 심층적 인 이해와 효과적인 대응은 기업의 비즈니스 결정에 중요합니다. 미국 및 유럽 연합과 같은 국가 나 지역의 강원 랜드에 직면 할 때 중국 기업은 관련 위험을 신중하게 평가하고 관리해야합니다. 가장 중요한 것은 회사의 특정 상황과 요구에 따라 귀하에게 적합한 위험 관리 전략 및 대응 조치를 공식화하는 것입니다. 우리는 또한 중국 기업들이 국제 시장의 강원 랜드 위험을 적시에 강원 랜드 위험을 예방하고 변화에 적극적으로 대응하고 복잡한 국제 환경에서 중국 기업의 지속 가능한 발전을 보호 할 수 있도록 경험과 자원을 기꺼이 공유하고자합니다.