2024 년 12 월 19 일, 케이맨 제도는 "가상 스타 듀 밸리 카지노 (서비스 제공 업체) (개정) 법, 2024, 이하"vasp2024 수정안 "이라고 언급)를 발행했습니다. 동시에 케이맨 제도는"Cima "라고 언급했습니다.

국제 금융 센터로서 케이맨 제도 (이하 "케이맨")는이 변화에 적극적으로 적응하고 있습니다. 2020 년 10 월 30 일 Cayman Financial Authority가 발행 한 감독 정보 원형에 따르면 스타 듀 밸리 카지노 법과 지원 조항은 두 단계로 발효 될 것입니다. 스타 듀 밸리 카지노2024 수정안의 릴리스는 Cayman Virtual Asset Service Providers (스타 듀 밸리 카지노)의 감독이 새로운 단계로 공식적으로 입력합니다.

이 기사는 Cayman Islands의 가상 스타 듀 밸리 카지노에 대한 규제 역학을 간단히 소개하여 독자 에게이 카리브해 국가의 가상 스타 듀 밸리 카지노 분야의 새로운 기회에 대한 포괄적 인 관점을 제공하는 것을 목표로합니다.

1. 1 단계

2020 년 5 월, Virtual Asset (서비스 제공 업체) 법, 다음과 수정안을 함께 "VASP ACT"라고합니다). VASP 법의 방출은 케이맨에서 VASP 규정의 첫 번째 단계의 개방을 의미합니다. 발표 된 이후 VASP 법률은 여러 번 개정되어 가상 스타 듀 밸리 카지노 서비스 감독을위한 기본 법적 프레임 워크를 제공했습니다. VASP 법의 각 조항의 유효 날짜는 다릅니다. 케이맨은 FATF에 속하지 않지만[1]의 정회원은 2020 년 가상 스타 듀 밸리 카지노 서비스 법률도 FATF로부터 다소 압박을 받고 있다고 생각합니다.​​[2]

(i) 입법

2021 년 1 월부터 VASP 법 (개정)이 시행 될 것입니다. 가상 스타 듀 밸리 카지노 (서비스 제공 업체) (서비스 제공 업체) (저축 및 과도기) 규정, 2021, 이하 "저축 및 과도기 규정"이라고하는 이하는 동시에 발효됩니다.

(ii) 감독 초점

1 단계는 주로 규정 준수, 감독 및 법 집행 및 기타 자금 세탁 및 테러 자금 조달과의 퇴치에 중점을 둡니다. 스타 듀 밸리 카지노 법의 해당 조항도 첫 번째 단계에서 시행됩니다.

(iii) 알림 및 등록

첫 번째 단계에서 가상 스타 듀 밸리 카지노 서비스에 참여하거나 참여하려는 엔티티는 VASP 법에 따라 CIMA에 등록해야합니다. 이러한 법인은 당국이 규제 한 경우 VASP 법에 따라 CIMA (라이센스 사용자)에게 통지하거나 VASP 법에 따라 CIMA에 등록해야합니다. CIMA는 2020 년 10 월 31 일부터 가상 스타 듀 밸리 카지노 서비스를 제공하려는 엔티티에 등록을 시작하거나 신청서에 알립니다.

첫 번째 단계에서, 등록 또는 통지에 대한 책임있는 과목에는 세 가지 유형의 그룹이 포함됩니다. 처음 가상 스타 듀 밸리 카지노 서비스를 제공하려는 엔티티; VASP 법 전에 가상 스타 듀 밸리 카지노 서비스를 제공하는 엔티티가 시행됩니다. 가상 스타 듀 밸리 카지노 서비스를 제공하거나 제안하는 기존 공인 라이센스 보유자.

CIMA가 발표 한 통계 데이터에 따르면 2024 년 말 현재 스타 듀 밸리 카지노 등록은 다음과 같습니다.

2023 년에 등록 된 19 개의 VASP가 있으며, 2024 년 4 분기에 등록 된 18 개의 VASP가 등록되어 있습니다. 그 중 등록 된 VASP의 절반 이상은 가상 통화와 가상 통화와 Fiat 통화간에 교환 서비스를 제공합니다. 등록 된 VASP의 약 15%가 거래 플랫폼 서비스를 제공합니다. 등록 된 VASP의 약 25%가 가상 스타 듀 밸리 카지노 관련 금융 서비스를 제공합니다.[3]

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2, 2 단계

CIMA는 2020 년 10 월 규제 정보 서한에서 두 번째 단계를 구현하기위한 정확한 시간을 제시하지 않았다.

(i) 입법

위에서 언급했듯이 "스타 듀 밸리 카지노2024 수정안"은 2024 년 12 월부터 발표 될 예정이며 현재 발효되기를 기다리고 있습니다. 동시에 지원 규정도 발행됩니다.

1. 케이맨 제도 통화 당국 ( "CIMA")은 가상 스타 듀 밸리 카지노 관리인 및 가상 스타 듀 밸리 카지노 거래 플랫폼 ( "CIMA")에 대한 가상 스타 듀 밸리 카지노 서비스 제공에 대한 의무에 대한 통치 ( "CIMA") 가상 스타 듀 밸리 카지노 관리인 및 가상 스타 듀 밸리 카지노 거래 플랫폼에 대한 가상 스타 듀 밸리 카지노 서비스 제공에 대한 의무에 대한 규칙;

2. 가상 스타 듀 밸리 카지노 관리인 및 가상 스타 듀 밸리 카지노 거래 플랫폼에 대한 가상 스타 듀 밸리 카지노 서비스 제공에 대한 CIMA 지침 ( "가상 스타 듀 밸리 카지노 관리자 및 가상 스타 듀 밸리 카지노 거래 플랫폼에 대한 가상 스타 듀 밸리 카지노 서비스 제공에 대한 CIMA 지침서"이하 "지침 진술서").

(ii) 감독 초점

두 번째 단계에는 라이센스 및 가상 스타 듀 밸리 카지노 발행 승인 프로세스가 포함됩니다. 라이센스 부품에는 가상 스타 듀 밸리 카지노 관리인 및 거래 플랫폼 운영자의 요구 사항 및 라이센스 시스템, 샌드 박스 라이센스 시스템 및 기타 컨텐츠가 포함됩니다. 스타 듀 밸리 카지노 발급 승인 절차는 VASP 법의 적절한 조항과 측면이 발효 될 때 시작됩니다.

(iii) 가상 스타 듀 밸리 카지노 서비스 제공 업체에 대한 라이센스 요구 사항

"VASP2024 수정안"은 2024 년 12 월 19 일에 발표되었으며 가까운 시일 내에 통과 될 것으로 예상됩니다. 케이맨 제도에 따라 가상 스타 듀 밸리 카지노 양육권 서비스 또는 플랫폼 운영에 종사하는 기존 등록 기관은 VASP2024 수정안의 입국 후 90 일 이내에 해당 라이센스를 신청해야합니다.

이 법안은 가상 스타 듀 밸리 카지노 거래 플랫폼을 명시 적으로 목표로 삼기위한 것입니다 ("플랫폼") 및 가상 스타 듀 밸리 카지노 관리인 ("Guardian") 라이센스 시스템 및 라이센스 요구 사항에는 특정 라이센스 요구 사항에는 다음이 포함됩니다.

1. 이사 수

스타 듀 밸리 카지노에는 1 명의 독립 이사를 포함하여 최소 3 명의 이사가 있어야합니다.

2. 사업 계획 변경

VASP가 승인 된 사업 계획을 수정해야하거나 원래 애플리케이션에 포함되지 않은 추가 가상 스타 듀 밸리 카지노 서비스를 추가하려는 경우 CIMA의 서면 동의를 미리 얻어야합니다.

3. 소송 통지

스타 듀 밸리 카지노가 관할 구역의 절차를 포함하는 경우, 절차가 시작된 후 30 일 이내에 CIMA에 통지해야합니다.

4, 법적 통화

스타 듀 밸리 카지노는 CIMA 또는 기타 규제 기관이 규제하는 비 위험 관할 구역의 은행의 고객을 대신하여 Fiat 통화를 보유하여 자신의 자금으로부터의 격리를 보장해야합니다.

5, 오도 진술

VASP는 가상 스타 듀 밸리 카지노 활동에 관한 오해의 소지가없는 진술을하거나 허용 할 수 없으며, 그렇지 않으면 범죄를 구성 할 것입니다.

(iv) 규칙 및 지침 진술서의 준수 요건

VASP2024 수정안의 지원 조항으로서 규칙 및 지침 진술은 내각 명령에 따라 발효됩니다. 가상 스타 듀 밸리 카지노 서비스를 제공 할 때 관리인과 플랫폼이 규정을 준수하고 위험을 효과적으로 관리하며 고객을 보호하는 것을 목표로합니다. 규칙 및 지침 진술의 몇 가지 중요한 요구 사항은 다음과 같습니다.

1. 거버넌스 준수

관리 위원 및 플랫폼 거버넌스 기관의 구성원, 즉 이사회 또는 이사회 구성원은 필요한 기술, 지식 및 전문 능력을 가져야하며 CIMA가 취임하기 전에 평가해야합니다.

일일 거버넌스에서 거버넌스 기관은 기업을위한 적절한 문화, 가치 및 행동 강령을 핵심 요소로 배양하고 강화해야합니다. 동시에, 이사 및 고위 경영진의 역할과 책임을 명확하게 기록하고 정보를 올바르게 유지해야합니다. 또한 거버넌스 기관은 사이버 보안, 자금 세탁 방지 (AML)/테러 자금 조달 (CFT), 제재 준수, 스타 듀 밸리 카지노 양육권 및 데이터 보호와 관련된 위험을 포함하여 정기적으로 포괄적 인 위험 평가를 수행해야합니다.

2. 비즈니스 준수

고객에게 서비스를 제공 할 때 관리인 및 플랫폼은 무결성, 공정성 및 전문성의 원칙을 준수해야하며 항상 고객의 최선의 이익을 최대한 활용해야합니다. 그들은 수수료 형성, 수수료 및 잠재적 이해 상충을 포함하여 운영 정보를 완전히 공개해야합니다. 또한 관리인과 플랫폼은 불만 처리 메커니즘이 고객 권리 및 운영 위험 관리를 보호하기 위해 공정하고 일관되며 효율적인지 확인해야합니다. 동시에, 불만 기록은 비상 사태의 경우 보관되어야합니다.

3. 신중한 요구 사항

관리인 또는 플랫폼의 활동 및 운영의 규모, 범위, 복잡성 및 특성에 따라, 직면 한 위험의 유형 및 수준에 따라 관리인 또는 플랫폼은 위험을 처리하기에 충분한 자본을 유지해야합니다.

또한 관리인과 플랫폼은 자본 요구 사항 기본값을 유발할 수있는 비상 사태를 다루는 복구 계획을 개발해야합니다. 동시에 스트레스 테스트 및 보험 계약도 위험을 통제하고 비즈니스의 지속적인 운영을 보장하는 데 필수적입니다.

4, IT 및 사이버 보안

Hostedians and Platform은 연간 사이버 보안을 수행해야하며 IT 검토를 수행하고 사고 대응, 재해 복구 및 비즈니스 연속성에 대한 규칙 및 규정을 공식화해야합니다. 또한 관리인과 플랫폼은 IT 통제, 정보 보안 및 개인 키 관리의 인력과 책임을 명확하게 정의해야합니다.

5, 가상 스타 듀 밸리 카지노 호스팅 서비스

고객 스타 듀 밸리 카지노의 안전을 보장하기 위해 VASP는 고객 스타 듀 밸리 카지노을 독점 스타 듀 밸리 카지노에서 엄격하게 분리하고 세부 양육 정책, 내부 규정 및 운영 절차를 공식화하여 스타 듀 밸리 카지노의 적절한 양육권을 보장해야합니다. 동시에 VASP는 고객 계정 잔액을 자주 확인해야하며 차이가 발견되면 즉시 조사하고 해결해야합니다. 또한 VASP는 업계 모범 사례를 따라 엄격한 백업 프로세스 구현 및 정기적 인 독립적 인 타사 보안 감사 수행과 같은 개인 키를 관리해야합니다.

6. 플랫폼 준수

플랫폼은 시장 남용을 모니터링하고 감지하고 정기적으로 위험을 식별하고 완화하기위한 시스템 및 절차를 설정해야합니다. 이 플랫폼은 고객에게 스타 듀 밸리 카지노을 보호하기 위해 타사 관리 서비스를 찾는 옵션을 알려야합니다.

플랫폼은 고객에게 스타 듀 밸리 카지노의 보안을 보호하기 위해 타사 관리 서비스를 사용할 권리가 있음을 알려야합니다.

가격 정책 및 상장 규칙 측면에서 플랫폼은 모든 참가자가 명확하게 이해할 수 있도록 투명성을 보장해야합니다. 또한 트랜잭션의 원활한 실행 및 완료를 보장하기 위해 플랫폼은 효율적인 청소 및 정산 프로세스를 설정해야합니다.

iii. 시야

2024 년 이래로 RWA 토큰 화 프로젝트의 관심은 계속 증가했으며 실제 기간은 종이 대화에서 실질적인 기간에 들어 왔으며 성공적인 사례가 등장하기 시작했습니다.

홍콩 재무 장관이 홍콩의 가상 스타 듀 밸리 카지노 개발에 관한 정책 선언을 발표 한 이후 홍콩 정부의 새로운 정책이 자주 도입되었으며, 지역 웹의 발전을 촉진하려는 노력을 아끼지 않았다. 2023 년 11 월 2 일, 홍콩 증권 및 선물위원회 (“홍콩 증권 및 선물위원회”또는“증권위원회”)는 토큰 증권의 개발을 촉진하기 위해 두 개의 원형을 발표하고 2024 년 후반에 여러 가상 스타 듀 밸리 카지노 거래 플랫폼 라이센스를 발행했습니다.[4]홍콩은 본토의 RWA 투자 및 금융 활동에 참여하는 가장 가까운 친숙한 목적지 중 하나가되었습니다.

VASP ACT 구현의 두 번째 단계의 개설은 Cayman의 VASP 라이센스 및 준수 요구 사항을 더 명확하게 설명합니다. 또한 가상 스타 듀 밸리 카지노에 대한 발급 승인 프로세스도 입법 단계에 들어가고 증권 토큰 화에 대한 규정이 명확해질 것으로 예상됩니다. Cayman은 RWA 토큰 화 된 목록 및 거래 준수 채널에 대한 명확한 지침을 제공 할 수 있습니다. VASP 법의 두 번째 단계를 구현 한 후, RWA 투자 및 금융 활동 참가자를위한 Cayman은 홍콩의 RWA 토큰 화를위한 또 다른 선택적 목적지가 될 수 있습니다.

물론 두 번째 단계가 시작되었습니다. 우리는 후속 진행 상황을 계속 추적 할 것입니다. RWA 투자 및 금융 활동에 참여하는 것은 프로젝트의 실제 상황과 변호사의 지침에 따라 국내 및 외국 법률 및 규정을 준수하는 거래 계획 및 투자 및 금융 경로를 설계해야합니다.

선언

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[참고]

[1] FATF는 자금 세탁 방지 금융 행동 작업 그룹 인 자금 세탁에 관한 재무 행동 태스크 포스를 말합니다.

[2] 2019 년 6 월, FATF는 "자금 세탁과 테러 및 확산의 송수리전에 관한 국제 표준을 업데이트했습니다. FATF 권장 사항"( "자금 세탁 방지 및 테러 방지 금융을위한 국제 표준-FATF 권장 사항", "FATF 지침"이라고 불리며, New Money Laundation in New Money Laundation in the New Money Laundations in New-Money Laundations). 스타 듀 밸리 카지노의 경우. 회원들은 2020 년 6 월에 새로운 규칙을 구현하도록 요청 받았다.

[3] 사진 출처 : CIMA 공식 웹 사이트.

[4] 홍콩 RWA의 관련 조항은 저자의 기사 "홍콩의 새로운 정책 개발 기회가 RWA 토큰 화를 도입 할 수 있습니다", /research/articles/15895.html