중국 기업이 해외에 투자 해야하는 새로운 도전 : 카지노 보증 업체 "기업 투명성 법"이 구현이 재개됩니다

중국 기업이 해외로 가면 일부 카지노 보증 업체는 중국의 실제 통제자와 수혜자에 침투하지 않도록 특별한 주식 구조를 구축해야합니다. 새로운 도전에 직면하려는이 접근법은? 새로운 미국 법률 인 "기업 투명성 법"이 수천파를 자극하는 이유는 무엇입니까? 표면적으로, 중국 (특히 미국)에 해외에 투자하는 카지노 보증 업체와 어떤 관련이 있습니까? 일부 중국 기업은 외국인 투자에서 실제 주주 신원을 숨기는 보유 및 신뢰에 대한 계약을 공개/보고해야합니까? 보고서가 불완전한 경우 심각한 결과는 무엇입니까?

기업 투명성 법에 "엄격한"보고 요구 사항이 규정되어 있습니까? 간단히 말해서, 미국에 설립 된 카지노 보증 업체는 전체 이름, 생년월일, 미국 주소, 신원 문서 사진 등을 포함하여 카지노 보증 업체의 "침투"후에 유익한 소유자의 정보를 미국 정부에 완전히보고해야합니다.

미국 카지노 보증 업체 조차도이 전례없는 보고서 요청에 불만을 품고 연방 법원에서 고소했습니다 ...

이 기사는 연방 법원의 예비 판결, 최신 결정, 중국의 카지노 보증 업체 투자 기업에 대한 중요한 중요성과 잠재적 영향을 탐구 할 것입니다.

1. 배경

2024 년 12 월 3 일, 텍사스 동부 지역에 대한 카지노 보증 업체 연방 지방 법원 ATTexas Top Cop Shop, Inc. et al. v. Garland이 사건에서는 국가 효과에 대한 예비 금지 명령이 발행되었으며, 기업 투명성 법 ("CTA") 및 관련 규정. 이 예비 금지 명령에 따라 CTA 신청 범위 내에서보고 의무를 보유한 카지노 보증 업체는 금융 범죄 집행 국 ("Fincen") 보고서 혜택 소유권 정보 ("Boi") 의무.

2024 년 12 월 23 일, 다섯 번째 서킷은 CTA의 선언 의무를 재개하여 예비 금지 명령의 집행을 중단하려는 카지노 보증 업체 정부의 긴급한 동의를 승인했습니다.[1]그러나 CTA의보고 요구 사항을 준수 할 시간이 더 많은 시간을 제공하기 위해 최초의 첫 번째보고 마감일 (2025 년 1 월 1 일)이 다가오고 있음을 고려하여Fincen은 2025 년 1 월 1 일부터 2025 년 1 월 13 일까지 원래 제출 마감일을 연장합니다.[2]

CTA가 규정 한 선언 의무는 이제 복원되었으며, 관련 기업은 가능한 한 빨리 마감일 전에 정보 보고서를 제출해야합니다. CTA 법은 중국 기업의 해외 여행, 특히 점점 더 엄격한 글로벌 반부패 및 자금 세탁 방지 규정의 맥락에서 광범위한 영향을 미칩니다. 카지노 보증 업체과 전 세계에서 점점 더 복잡한 투명성 요구 사항을 다루는 방법은 중국 기업의 지속 가능한 개발의 열쇠가되었습니다. 다음은 현재를 간단히 분석합니다Texas Top Cop Shop, Inc. et al. v. Garland그리고 CTA 구현에 미치는 영향은 CTA의 주요 컨텐츠를 간단히 소개하고 관련 카지노 보증 업체가 참조하기 위해 해외로 가고있는 중국 기업이 직면 한 관련 법적 문제와 대응 전략을 요약합니다.

2. Texas Top Cop Shop, Inc. et al. v. 갈랜드 사례 해석

2024 년 5 월 28 일, Texas Top Cop Shop Inc.가 이끄는 6 명의 원고는 카지노 보증 업체 법무부, 재무부 및 기타 관련 행정 부서 및 법원에 대한 소송을 제기했으며, 법원은 CTA 비 위임장을 선언하고 법안의 이행을 요청했습니다.

2024 년 12 월 3 일, 법원은 CTA가 헌법을 위반했을 수 있다는 이유로 예비 금지 명령을 내 렸습니다. 법원은 예비 금지 명령에 대한 원고의 주장을지지하면서 CTA와 관련 조항이 상업 활동 및 기업 감독에 대한 의회의 권한을 초과 할 수있는 새로운 공개 요구 사항을 부과했다고 믿으며, 카지노 보증 업체 연방 시스템의 권력 균형을 약화시킬 수 있으며, 비판적 시스템의 개인 정보 및 협회에 대한 우려를 제기 할 수 있으며, 비중의 상대적 비용을 유발할 수 있습니다. 법원은이 예비 금지 명령에서 CTA의 헌법을 마무리하지 않았으며, 법원은 추가 검토를 수행해야합니다. 카지노 보증 업체 연방 정부는 즉시 5 차 순회 항소 법원에 항소를 제기하여 항소가 끝날 때까지 항소 중에 예비 금지 명령이 중단되도록 요청했다.[3]

U.S. 예비 금지 명령이 CTA의 선언 의무를 중단 한 지 약 20 일 후인 2024 년 12 월 23 일에, 제 5 차 항소 법원은 연방 정부의 비상 사태를 승인하여 예비 금지 명령의 이행을 중단하고 CTA가 의회의 권력 범위 내에 완전히 떨어 졌다고 판단했으며, 그에 따라 CTA가 회복되었다. 제 5 차 항소 법원은 CTA가 카지노 보증 업체 헌법의 사업 조항에서 비롯된 것이라고 생각하며, 법원은 먼저 법안의 헌법에 의문을 제기하기보다는 CTA가 가장 가능성이 높은 상황에서 어떻게 운영되는지 고려해야합니다. 또한 CTA의 이행을 중단하면 자금 세탁 및 테러 자금 조달과 같은 금융 범죄에 대한 의회가 단속되는 것을 방해하여 카지노 보증 업체 국가 안보와 같은 대중의 이익에 돌이킬 수없는 피해를 입힐 것입니다.

현재 CTA의 관련 BOI 규정 및 마감일 제한이 계속 발효됩니다. 법원의 이전 예비 금지 명령의 영향을 고려하여 Fincen은 관련 카지노 보증 업체가 CTA를 기반으로 BOI 보고서를 제출하기위한 마감일이 2025 년 1 월 1 일부터 2025 년 1 월 13 일까지 원래의 BOI 보고서를 제출해야한다고 공개적으로 언급했다.

iii. Enterprise Transparency Act (CTA) 소개

CTA는 카지노 보증 업체에서 온 자금 세탁 방지법 (자금 세탁 방지법, AMLA), 카지노 보증 업체 의회는이 법안을 통과 시키려고합니다.이 법안은 금융 범죄와 싸우기 위해이 법안을 통과하려고합니다.

이것은 카지노 보증 업체에 투자하거나 운영하는 중국 기업이나 개인에게 큰 영향을 미칩니다. 관련 콘텐츠를 살펴보면 규정 준수 의무가 엄격하고 규정 준수 비용이 적지 않다는 것을 알 수 있습니다.

(i)보고 의무 주제 :보고 의무가있는 지역 미국 기업 및 외국 카지노 보증 업체 포함

* 지역 미국 카지노 보증 업체 : 국무 장관 또는 이와 유사한 사무실에 문서를 제출하여 주 또는 인도 부족의 법률에 따라 형성된 기업, 유한 책임 카지노 보증 업체 및 기타 기관;

* 외국 카지노 보증 업체 : 외국에 설립되어 미국 또는 부족 관할권을 등록하여 미국 주 또는 인도 부족의 법률에 따라 등록 된 미국 국무 장관 또는 유사한 미국 부족에 문서를 제출함으로써 미국 또는 부족 관할권을 등록한 사업, 유한 책임 카지노 보증 업체 및 기타 기관

* 또한 CTA는 상장 카지노 보증 업체, 투자 기관 및 투자 컨설턴트, 비영리 단체 및 특정 요구 사항을 충족하는 정부 기관을 포함하여보고 의무를 면제하는 23 개의 범주의 기업을 나열했습니다.[4]그들은 더 엄격한 공개 정책을 따르거나 위험이 낮은 이익이 아니며 반복되는 규제 부담을 피할 수있는보고 의무가 면제되어야합니다.

(ii) 보고서 내용

* 카지노 보증 업체 정보 : 카지노 보증 업체의 법적 이름, 카지노 보증 업체의 비즈니스 이름, 미국의 주요 사업장 또는 주요 위치의 주소, 카지노 보증 업체가 설립 된 특정 국내 또는 외국 관할권 및 카지노 보증 업체의 IRS 납세자 식별 번호

* 혜택 소유자 정보 : 보고서에는 각 카지노 보증 업체의 수혜자 소유자, 생년월일, 특정 미국 거주지 주소, 허용 가능한 식별 문서의 식별 번호 및 식별 문서의 사진이 포함되어야합니다.

* 카지노 보증 업체 신청자 정보 : 2024 년 1 월 1 일 이후에 확립 된보고 의무가있는 카지노 보증 업체는 카지노 보증 업체 신청자의 정보를보고해야하며, 포함 된 내용은 기본적으로 위에서 언급 한 수혜자와 동일합니다.

(iii)보고 기간 (Fincen의 최신 진술에 따라 연장)

* 2024 년 1 월 1 일 이전에 설립되거나 등록 된보고 의무가있는 카지노 보증 업체는 초기 BOI 보고서를 2025 년 1 월 13 일 이전에 Fincen의 금융 범죄 집행 국에 제출해야합니다.

* 2024 년 9 월 4 일 또는 이후에 미국에 설립되거나 등록 된보고 카지노 보증 업체는 2024 년 12 월 3 일과 12 월 23 일 사이에있는 경우 2025 년 1 월 13 일 이전에 BOI 보고서를 Fincen에 제출해야합니다.

* 2024 년 12 월 3 일부터 2024 년 12 월 23 일까지 설립 또는 등록 된보고 카지노 보증 업체 : 원래 선언 마감일을 기준으로 21 일의 추가 연장 기간을 얻을 수 있습니다.

* 2025 년 1 월 1 일 이후에 미국에 생성되거나 등록 된보고 카지노 보증 업체는 30 일 동안 BOI 보고서를 Fincen에 제출하거나 창조 또는 등록에 대한 실제 통지를받은 후 3 일이 있습니다.

* 구호 조건을 충족하고 2025 년 1 월 13 일 이후까지 선언 기간을 연장하도록 승인 된 관련 카지노 보증 업체는 여전히 이전에 연장 된 기간을 즐길 수 있습니다.

(iv) 불법 처벌

* 의도적으로 허위 또는 사기성 소유권 정보를 제공하거나 제공하거나 의도적으로 완전하거나 최신 유익한 소유권 정보를보고하지 않은 개인은 민사 책임을 지어야합니다. "불쾌감 또는 수정되지 않은"위반 중 하루에 최대 $ 591까지[5].

또한, 이들 개인은 최대 2 년의 징역형 또는 최대 $ 10,000의 벌금에 처할 수 있습니다.

4. 중국 해외 카지노 보증 업체의 의미는 무엇입니까

최신 진도에 따르면 CTA의 헌법 문제가 완전히 해결되지는 않았지만 기업 투명성 법의 전체 구현은 적어도 단기적으로 필수적입니다. 미국에서 운영하거나 미국에 등록 할 계획을 세우는 국경 간 기업의 경우, 신고 의무를 적시에 완료하고 카지노 보증 업체가 준수 할 수 있도록하는 것이 중요합니다.

실제로 많은 중국 기업들이 해외에 투자했습니다. 중국 주주들이 통제하거나 참여하는 중국 기업이나 카지노 보증 업체로 침투하고 확인되기 위해, 그들은 정보와 형평성을 위해 격리 벽과 방화벽을 구축하기 위해 보유 및 신뢰 모델을 채택했습니다. 특히 일부 카지노 보증 업체는 지정 학적 고려 사항을위한 것일 수 있습니다. 이 관행 자체는 현재 복잡한 국제 환경에서 잠재적 위험, 불공정 한 대우 등을 더 잘 처리하기 위해 기업이해야 할 관행을 반영합니다.

이러한 특별 주식 구조 계약은 해외 투자에서 점점 더 대표되고 보편적이 될 것입니다. 내가 접촉 한 많은 중국 기업의 원래 의도는 미국 법률 (또는 제 3 국 법)의 적용을 피하는 것이 아니라 지방 정부, 비즈니스 환경 및 공급망의 상류 및 하류에 의한 중국 투자 카지노 보증 업체에 대한 편견과 차별을 피하는 것입니다. 이러한 관점에서 볼 수 있습니다.

그러나, 위의 계약은 "머리를 때리기"또는 현지 법률 및 규정의 요구 사항을 이해하지 못하고 심한 처벌 및 범죄 책임에 직면하여 구덩이에 실수로 침입하는 것에 기초하여 간단하고 대략적으로 수행 할 수 없습니다.

외부 법률 고문은 장거리 관할권을 가진 카지노 보증 업체 법률의 규정 준수 요구 사항에 점점 더 익숙해지고 있으며 고객이 규정 준수 요구 사항과 유연한 비즈니스 운영 간의 균형을 침착하고 객관적으로 전문적으로 분석하도록 도와줍니다.

예를 들어, 관련 카지노 보증 업체는이보고 요구 사항을 충족하는지 여부에주의를 기울여야합니다. 공개 해야하는 주주와 수혜자의 "침투"정도는 얼마입니까? 중국 기업이 대리 보유 특성을 가진 특수 주식 구조를 설계하는 것이 여전히 의미가 있습니까? 그러한 구조가 미국 이외의 지역을 포함하여 건설 된 경우, 미국 법률의 회피를 구성하고 더 무거운 처벌을 초래하는 것으로 간주 될 것입니까? 중국의 A-Share 상장 기업은 어떻게 해외에 투자 할 때 (지정 학적 및 국제 환경에서 불확실성) 에이전시 보유와 같은 특별 계약을 공개해야합니까? 그러한 공개가 미국의 법적 또는 규정 준수 위험으로 이어 지거나 지역 국가에 대한 투자로 이어질 것인가?

이들은 모두 카지노 보증 업체가 신중하게 분석하고 평가합니다. 실제로, 기업의 규정 준수 비용은 점점 더 높아질 것입니다. 그러나 비준수 비용도 특히 해외에서 더 커질 것입니다. 따라서 미래를 준비하고, 적시에 정보를 이해하고, 적절하게 대응하며, 예방 계획을 세우고, 해외 투자를위한 적절한 주식 투자 구조를 구축하는 것은 카지노 보증 업체의 해외 투자의 성공과 성장에 중요합니다.

[참고]

[1] https://www.ca5.uscourts.gov/opinions/unpub/24/24-40792.0.pdf

[2] https://www.fincen.gov/boi

[3] 재무부를 대신하여 법무부는 2024 년 12 월 5 일에 항소 통지를 제출했습니다.
https : //www.fincen.gov/boi

[4] CTA의보고 의무가 면제 된 단체는 다음과 같습니다. 증권보고 발행자; 정부 권한; 은행; 신용 조합; 예금 기관 지주 카지노 보증 업체; 돈 서비스 사업; 유가 증권의 중개인 또는 딜러; 증권 거래소 또는 청산 기관; 기타 교환법 등록 기관; 투자 카지노 보증 업체 또는 투자 고문; 벤처 캐피탈 펀드 고문; 보험 카지노 보증 업체; 주 라이센스 보험 생산자; 상품 교환법 등록 기관; 회계 카지노 보증 업체; 공공 유틸리티; 금융 시장 유틸리티; 풀링 된 투자 차량; 면세 단체; 세금 면제 실체를 지원하는 실체; 대규모 운영 카지노 보증 업체; 특정 면제 기관의 자카지노 보증 업체; 비활성 엔티티.

https : //www.fincen.gov/sites/default/files/shared/boi_small_compliance_guide.v1.1-final.pdf

[5] Enterprise Transparency Act에 따라 BOI보고 요건을 의도적으로 위반하는 사람들은 위반이 중단 될 때까지 하루에 최대 $ 500의 민사 벌금에 직면 할 수 있습니다. 그러나이 민사 벌금의 금액은 인플레이션에 따라 매년 조정 될 것이며 2024 년 12 월 23 일 현재 $ 591였습니다.